SEBIએ કેપિટલ સ્ટ્રોકને સુનિશ્ચિત વળતરનું વચન આપ્યું, બનાવટી દસ્તાવેજો રજૂ કર્યા

રોકાણ સલાહકાર કેપિટલ સ્ટ્રોક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં સુનિશ્ચિત વળતરનું વચન, અયોગ્ય ફી વસૂલવા અને બનાવટી દસ્તાવેજો જમા કરવા સહિતના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ કેપિટલ સ્ટ્રોક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (સેબી નોંધણી નંબર INA000001316)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનારએ સુનિશ્ચિત વળતરનું વચન આપ્યું હતું અને તે વિશ્વાસપાત્ર રીતે કામ કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ નિરીક્ષણ દરમિયાન બનાવટી દસ્તાવેજો જમા કરાવ્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારે અગાઉની સેવાની મુદત પૂર્ણ થાય તે પહેલાં ઘણી વખત સલાહકાર ફી વસૂલ કરી હતી અને તેની વેબસાઇટ પર નિર્દિષ્ટ કરતાં વધુ ફી વસૂલ કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર ગ્રીન વેલ્થની નોંધણી વગરની સલાહકાર પ્રવૃત્તિમાં સામેલ હતો.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારનું નોંધણી પ્રમાણપત્ર રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• આ આદેશ SEBI અધિનિયમ, 1992ની કલમ 12 (3) હેઠળ જારી કરવામાં આવ્યો છે, જે SEBI (મધ્યસ્થીઓ) નિયમો, 2008ના નિયમો 27 અને 35 સાથે વાંચે છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• 27 ઓગસ્ટ, 2021ના વચગાળાના આદેશ અને 08 જૂન, 2022ના પુષ્ટિ આદેશને પગલે આ આદેશ અંતિમ આદેશ છે.
• આ નિરીક્ષણમાં 1 એપ્રિલ, 2019થી 22 સપ્ટેમ્બર, 2020 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે પુરાવા (સ્ક્રીનશોટ, ઇમેઇલ્સ, કોલ રેકોર્ડિંગ્સ) બનાવટી હતા અને તેમાં પ્રમાણીકરણનો અભાવ હતો, પરંતુ સેબી તારણો સાથે આગળ વધ્યું.