એસ. એમ. સી. ગ્લોબલ પર એપીની દેખરેખમાં ખામી અંગે સેબીનો ચુકાદો

આ આદેશ જાન્યુઆરીથી સપ્ટેમ્બર 2024ના સમયગાળા દરમિયાન ક્લાયન્ટ ઓર્ડર રેકોર્ડની જાળવણી અને અધિકૃત વ્યક્તિ (એપી), ખાસ કરીને એપી અમિત લિલહરેની દેખરેખ અંગે એસએમસી ગ્લોબલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ દ્વારા કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ એસએમસી ગ્લોબલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર); અમિત લિલહરે (અધિકૃત વ્યક્તિ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 1 જાન્યુઆરી, 2024 થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2024 માટે'અનધિકૃત વેપાર ફરિયાદોની ચકાસણી અને ગ્રાહક ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ'પર વિષયગત નિરીક્ષણ હાથ ધર્યું હતું.
• ક્લાયન્ટ ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ સંબંધિત રેકોર્ડ ન રાખવા બદલ સ્ટોક બ્રોકર રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 9 (બી) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ની દેખરેખના અભાવ માટે નિયમન 9 (બી) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• 30 જુલાઈ, 2025ના રોજ જારી કરાયેલી કારણ બતાવો નોટિસ (એસસીએન).
• નોટિસ મેળવનારે 4 સપ્ટેમ્બર, 2025ના રોજ સમાધાન અરજી દાખલ કરી હતી, જે 23 ફેબ્રુઆરી, 2026ના રોજ પાછી ખેંચી લેવામાં આવી હતી.
• 2 એપ્રિલ, 2026ના રોજ સુનાવણી મંજૂર કરવામાં આવી હતી.
• નોટિસ મેળવનાર દાવો કરે છે કે આ જ વિષય પર એન. એસ. ઈ. સમક્ષ સમાંતર કાર્યવાહી પેન્ડિંગ છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નોટિસ મેળવનાર (એસ. એમ. સી. ગ્લોબલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ) બી. એસ. ઈ., એન. એસ. ઈ., એમ. સી. એક્સ. અને એન. સી. ડી. ઈ. એક્સ. ના સભ્ય છે.
• નોટિસ મેળવનાર જણાવે છે કે એપી અમિત લિલહરેના આશરે 581 ગ્રાહકો હતા અને નાણાકીય વર્ષમાં ₹93,000 કરોડનું ટર્નઓવર કર્યું હતું.
• નોટિસ મેળવનાર દાવો કરે છે કે તેણે 31 મે, 2024ના રોજ એપીના ટર્મિનલને નિષ્ક્રિય કરી દીધું હતું અને 22 જુલાઈ, 2024ના રોજ સેબીના નિરીક્ષણ પહેલા પોલીસ ફરિયાદ દાખલ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનાર દલીલ કરે છે કે એપીએ કોટક મહિન્દ્રા બેંક અને સ્ટેટ બેંક ઓફ ઇન્ડિયાના બેંક સ્ટેટમેન્ટને અટકાવી રાખ્યા હતા, જે એનએસઈ માટે ઉપલબ્ધ હતા પરંતુ નોટિસ મેળવનાર સાથે શેર કરવામાં આવ્યા ન હતા.