બજારો સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ
લેર્થાઈ ફાઇનાન્સમાં 10 ટકા મર્યાદાના કથિત ઉલ્લંઘન મામલે સેબીએ બીએઓ ફંડની તપાસ કરી
આ આદેશ એવા આરોપોને સંબોધિત કરે છે કે ત્રણ વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણ ભંડોળ (બી. એ. ઓ. વેલ્યુ ફંડ, સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપોર્ચ્યુનિટીઝ ફંડ અને દાવોસ ઇન્ટરનેશનલ ફંડ) એ દેશની પેઇડ-અપ ઇક્વિટી મૂડીમાં 10 ટકાની રોકાણ મર્યાદાનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
482.53 કરોડસામેલ ભંડોળ માટે કુલ વ્યવસ્થાપન હેઠળની અસ્કયામતો (એયુસી) નોંધપાત્ર છે, જેમાં સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપર...
આ આદેશ એવા આરોપોને સંબોધિત કરે છે કે ત્રણ વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણ ભંડોળ (બી. એ. ઓ. વેલ્યુ ફંડ, સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપોર્ચ્યુનિટીઝ ફંડ અને દાવોસ ઇન્ટરનેશનલ ફંડ) એ બહુવિધ રોકાણકાર જૂથો દ્વારા શેર ધરાવીને લેર્થાઈ ફાઇનાન્સ લિમિટેડની પેઇડ-અપ ઇક્વિટી કેપિટલમાં 10 ટકા રોકાણ મર્યાદાનો ભંગ કર્યો છે.
તે કોની ચિંતા કરે છેઃ બીએઓ વેલ્યુ ફંડ, સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપોર્ચ્યુનિટીઝ ફંડ, દાવોસ ઇન્ટરનેશનલ ફંડ, લેર્થાઈ ફાઇનાન્સ લિમિટેડ, બીએઓ લિમિટેડ ગ્રુપ, આઈસીઆઈસીઆઈ બેંક લિમિટેડ, નેશનલ સિક્યુરિટીઝ ડિપોઝિટરી લિમિટેડ (એનએસડીએલ)
સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો
- સેબીએ રોકાણની મર્યાદા અને લાભદાયી માલિકીની ઘોષણાઓ અંગે એફ. પી. આઈ. નિયમો 2014 અને 2019ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
- એન. એસ. ડી. એલ. એ ઓળખી કાઢ્યું હતું કે લેર્થાઈ ફાઇનાન્સ લિમિટેડમાં નોટિસોના સંયુક્ત હોલ્ડિંગે 10 ટકા ચૂકવેલ ઇક્વિટી મૂડી મર્યાદાનો ભંગ કર્યો છે.
- આઇ. સી. આઇ. સી. આઇ. બેંક લિમિટેડ (નિયુક્ત ડિપોઝિટરી પાર્ટિસિપન્ટ) એ બી. એ. ઓ. વેલ્યુ ફંડ અને સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપોર્ચ્યુનિટીઝ ફંડ માટે એક સામાન્ય અલ્ટીમેટ બેનિફિશિયલ ઓનર (વેલેન્ટિના કેથરિન અગ્રવાલ) નું નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
- 29 જૂન, 2026ના રોજ એક કારણદર્શક નોટિસ બહાર પાડવામાં આવી હતી, જેમાં એફ. પી. આઈ. નિયમોના નિયમો 22,23 અને 24નું પાલન ન કરવાનો આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
- એન. એસ. ડી. એલ. દ્વારા અહેવાલ મુજબ આ આદેશ રોકાણકાર જૂથ એન1001222 અને અન્ય જૂથો (એન1001548, એન1001537) હેઠળ આ ભંડોળના જૂથની તપાસ કરે છે.
દસ્તાવેજમાં પણ
- તપાસમાં વિવિધ અધિકારક્ષેત્રોમાં નોંધાયેલા ભંડોળ અને બી. એ. ઓ. એસેટ મેનેજર્સ લિમિટેડ અને સ્પેરો ઇન્વેસ્ટમેન્ટ મેનેજર્સ લિમિટેડ જેવી સંસ્થાઓ દ્વારા સંચાલિત ભંડોળ સહિત સરહદ પારની સંસ્થાઓનો સમાવેશ થાય છે.
- સામેલ ભંડોળ માટે વ્યવસ્થાપન હેઠળની કુલ અસ્કયામતો (એ. યુ. સી.) નોંધપાત્ર છે, જેમાં ફેબ્રુઆરી 2026 સુધીમાં સ્પેરો એશિયા ડાયવર્સિફાઇડ ઓપોર્ચ્યુનિટીઝ ફંડ આશરે રૂ.
- સેબીએ નોંધ્યું હતું કે રોકાણકાર જૂથોમાંથી એક (N1001548) ને મે 2024માં આઈસીઆઈસીઆઈ બેંક દ્વારા ડી-ક્લબ કરવામાં આવ્યું હતું, જ્યારે અન્ય (N1001537) ને ઓગસ્ટ 2024માં ડી-ક્લબ કરવામાં આવ્યું હતું, પરંતુ જૂથ N1001222 સક્રિય રહ્યું હતું.
આ કેવી રીતે લખાયું?
આપણા પોતાના કમ્પ્યુટર પર ચાલતું AI મોડેલ સરકારી દસ્તાવેજ વાંચે છે અને આ સારાંશ લખે છે. કોઈએ તેની તપાસ કરી નથી.
આંકડાઓ ચકાસવામાં આવ્યા. આ સારાંશમાં દરેક સંખ્યા સ્વચાલિત ચેક દ્વારા દસ્તાવેજમાં મળી આવી હતી.
તે ચેકની સરખામણી થાય છે સંખ્યાઓ માત્ર. તે પુષ્ટિ કરી શકતું નથી કે દસ્તાવેજ જે કહે છે તે શબ્દો કહે છે-તેથી મૂળ દસ્તાવેજ હંમેશા સત્તા છે.
આ પૃષ્ઠ મશીન દ્વારા અનુવાદિત કરવામાં આવ્યું હતું; અંગ્રેજી લખાણ અને મૂળ દસ્તાવેજ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો
નિયમનકારી આદેશ · સંદર્ભ આદેશ/JS/YK/2026-27/32752-32754 · 30 સપ્ટેમ્બર 2026
તે અહીં વાંચો
ચર્ચા
હજુ સુધી કોઈએ આ દસ્તાવેજની ચર્ચા કરી નથી.