ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોરવા અને ડીમેટ ખાતાઓનું સંચાલન કરવા બદલ સેબીએ ઇક્વાયર્સ સામે કાર્યવાહીનો આદેશ આપ્યો

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ મેસર્સ ઇક્વાયર રિસર્ચ એનાલિસ્ટ (SEBI નોંધણી નંબર INH000007465)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 22 નવેમ્બર, 2021થી 25 નવેમ્બર, 2021 સુધી અચાનક સ્થળનું નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
• નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડીએ) ને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નિશ્ચિત વળતર અંગે ખાતરી આપીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.
• ડીએને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર લાગુ પરિપત્રો, નિયમો અને નિયમોનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• સેબી (સંશોધન વિશ્લેષક) નિયમો, 2014 અને સેબી (જામીનગીરી બજારને લગતી છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓનો પ્રતિબંધ) નિયમો, 2003ના ઉલ્લંઘનની સ્થાપના કરવામાં આવી હતી.
• 13 ઓગસ્ટ, 2025ના રોજ આદેશ નંબર/એકે/ડીએસ/2025-26/31592-31594 દ્વારા દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
• ડીએએ ભલામણ કરી હતી કે નોટિસ મેળવનારને નિયમનકારી નિંદા જારી કરવામાં આવે.
• નોટિસ મેળવનારે બે કે ત્રણ ક્લાયન્ટ ડીમેટ એકાઉન્ટ્સ સંભાળવાની અને તેની વેબસાઇટ અને સોશિયલ મીડિયા પર બનાવટી પ્રશંસાપત્રો પ્રકાશિત કરવાની કબૂલાત કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે જણાવ્યું હતું કે દંડની રકમ યોગ્ય રીતે ચૂકવવામાં આવી છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે ફી માટે ક્લાયન્ટ ડીમેટ ખાતાઓનું સંચાલન કરવા પરનો પ્રતિબંધ સેબી દ્વારા નિરીક્ષણ સમયગાળા પછી 2025માં રજૂ કરવામાં આવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે દાવો કર્યો હતો કે તેની વેબસાઇટ પર અને બેંક સ્ટેટમેન્ટમાં'સલાહ'શબ્દનો ઉપયોગ અજાણતા કરવામાં આવ્યો હતો અને તે માત્ર સંશોધન વિશ્લેષક સેવાઓ પૂરી પાડે છે.
• નોટિસ મેળવનારે જણાવ્યું હતું કે તેના લગભગ 70-80 ગ્રાહકો છે.
• નોટિસ મેળવનારે દાવો કર્યો હતો કે નોટિસ પર તરત જ બનાવટી પ્રશંસાપત્રો દૂર કરવામાં આવ્યા હતા અને વેબસાઇટના આધારે કોઈ ગ્રાહકને તેમાં સામેલ કરવામાં આવ્યો ન હતો.