రాబడికి హామీ ఇవ్వడం ద్వారా ష్రీమనీ యజమాని నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది

రిటర్న్లకు హామీ ఇవ్వడం మరియు అవసరమైన బహిర్గతాలు మరియు రికార్డులను నిర్వహించడంలో విఫలమైనందుకు సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి శ్రీమనీ యజమాని (రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్) పునిత్ కుమార్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

పునిత్ కుమార్ (శ్రీమనీ యజమాని-రీసెర్చ్ అనలిస్ట్), సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. INH000008844

• పిఎఫ్ యుటిపి నిబంధనలు మరియు ఆర్ఏ నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తూ నోటీసీ ఖాతాదారులకు హామీ ఇచ్చి, ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించిందని సెబి కనుగొంది.
• ఆర్ఏ రెగ్యులేషన్స్ రెగ్యులేషన్ 19 కింద అవసరమైన ప్రకటనలు చేయడంలో నోటీసీ విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• ఆర్ఏ రెగ్యులేషన్స్ రెగ్యులేషన్ 25 ప్రకారం అవసరమైన పరిశోధన సిఫార్సుల కోసం కారణాల రికార్డులను నోటీసీ నిర్వహించడం లేదని సెబీ కనుగొంది.
• ఒక నెల పాటు కొత్త క్లయింట్లను తీసుకోకుండా నోటీసీని నిషేధించాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 12 (3) మరియు సెబీ (మధ్యవర్తులు) నిబంధనలు, 2008 లోని రెగ్యులేషన్ 27 కింద ఈ ఉత్తర్వు జారీ చేయబడింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం