యాక్సిస్ ఫండ్ ఫ్రంట్-రన్నింగ్ కేసులో దుబాయ్ లాగిన్లు బ్రోకర్ దావాకు విరుద్ధంగా ఉన్నాయని సెబీ కనుగొంది

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఇన్వెంచర్ గ్రోత్ అండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (నోటీసీ 1) మరియు మిస్టర్ రష్భా వినయ నిసార్ (నోటీసీ 2, ఆథరైజ్డ్ పర్సన్ ఆఫ్ ఇన్వెంచర్).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• అనుమానాస్పద ఫ్రంట్-రన్నింగ్ కోసం అంతర్గత హెచ్చరికల ఆధారంగా ఏప్రిల్ 1,2020 నుండి మార్చి 31,2022 వరకు సెబీ వాణిజ్య కార్యకలాపాలను దర్యాప్తు చేసింది.
• సెబీ సర్క్యులర్లు మరియు నిబంధనల ప్రకారం అవసరమైన ఆర్డర్ ప్లేస్మెంట్ కమ్యూనికేషన్ల డాక్యుమెంటరీ రుజువును నిర్వహించడంలో ఇన్వెంచర్ మరియు దాని ఎపి విఫలమయ్యాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• కేటాయించిన డీలర్ ఎన్నడూ విదేశాలకు ప్రయాణించనప్పటికీ, దుబాయ్, యుఎఇతో సహా నమోదుకాని ప్రదేశాల నుండి అనధికార వ్యక్తులు ఏపీకి కేటాయించిన ట్రేడింగ్ టెర్మినల్లను యాక్సెస్ చేశారని సెబీ కనుగొంది.
• ఇన్వెంచర్ తన ఎపి యొక్క స్వతంత్ర ఆడిట్లను నిర్వహించడంలో విఫలమైందని సెబి గమనించింది, బదులుగా ఎపి స్వీయ-ప్రకటనలు మరియు మహమ్మారి కాలంలో'ట్రస్ట్'పై ఆధారపడింది.
• సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992, మరియు టెర్మినల్ వినియోగం మరియు అంతర్గత ఆడిట్లకు సంబంధించి వివిధ ఎన్ఎస్ఈ సర్క్యులర్ల ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు ఉదహరించింది.

పత్రంలో కూడా

• ఐపి జియోలోకలైజేషన్ డేటా దుబాయ్, యుఎఇ నుండి టెర్మినల్ లాగిన్లను సూచించిందని సెబీ గుర్తించింది, ఇది డీలర్లు ఎవరూ భారతదేశం వెలుపల ప్రయాణించలేదని ఎపి చేసిన వాదనకు విరుద్ధంగా ఉంది.
• ఇన్వెంచర్ సమర్పించిన అంతర్గత ఆడిట్ నివేదికలు తేదీ లేనివని, ఏపీ మాత్రమే సంతకం చేసిందని సెబీ హైలైట్ చేసింది, అవి స్వతంత్ర ఆడిట్ల కంటే స్వీయ-ప్రకటనలు అని సూచిస్తున్నాయి.
• దర్యాప్తు వ్యవధి రెండు సంవత్సరాలు (2020-2022) ఉంటుంది, ఇది మహమ్మారి కాలంతో సమానంగా ఉంటుంది, ఇది ధృవీకరణ తగ్గడానికి కారణమని బ్రోకర్ పేర్కొన్నాడు.