గోగియా క్యాపిటల్ నికర విలువను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది, క్లయింట్ ఫండ్స్ నియమాలు

నికర విలువ నిర్వహణ, సెక్యూరిటీలు కాని వ్యాపారంలో పాల్గొనడం మరియు క్లయింట్ నిధుల పరిష్కారానికి సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన గోగియా క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

గోగియా క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ (రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్జెడ్000202733)

• సెక్యూరిటీస్ కాంట్రాక్ట్స్ (రెగ్యులేషన్) రూల్స్, 1957, సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992 మరియు వివిధ సెబీ సర్క్యులర్లను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఆరోపణలు ఎదుర్కొన్న ఉల్లంఘనలలో ఇవి ఉన్నాయిః నికర విలువలో లోటు మరియు పుస్తకాల అక్రమ నిర్వహణ; వ్యక్తిగత ఆర్థిక బాధ్యతతో కూడిన సెక్యూరిటీలు కాకుండా వ్యాపారంలో ప్రధాన/ఉద్యోగిగా నిమగ్నం; మరియు ఖాతాదారుల నిధులు మరియు సెక్యూరిటీలను పరిష్కరించకపోవడం.
• ఒక నెల పాటు కొత్త క్లయింట్లను ఆన్బోర్డ్ చేయకుండా నోటీసీని నిషేధించాలని డెసిగ్నేటెడ్ అథారిటీ (డిఎ) సిఫార్సు చేసింది.
• సర్దుబాటు చేయని రిసీవబుల్స్ కారణంగా మార్చి 31,2023 నాటికి తన నికర విలువ రూ. 10,11,70, 306/- ప్రతికూలంగా ఉందని నోటీసీ పేర్కొన్నట్లు ఉత్తర్వు పేర్కొంది, అయితే నోటీసీ సభ్యత్వ రకాన్ని మార్చిన తర్వాత అవసరాన్ని తీర్చినట్లు వాదించింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం