గోగియా క్యాపిటల్ నికర విలువను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది, క్లయింట్ ఫండ్స్ నియమాలు

నికర విలువ నిర్వహణ, సెక్యూరిటీలు కాని వ్యాపారంలో పాల్గొనడం మరియు క్లయింట్ నిధుల పరిష్కారానికి సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన గోగియా క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః గోగియా క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ (రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్జెడ్000202733)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెక్యూరిటీస్ కాంట్రాక్ట్స్ (రెగ్యులేషన్) రూల్స్, 1957, సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992 మరియు వివిధ సెబీ సర్క్యులర్లను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఆరోపణలు ఎదుర్కొన్న ఉల్లంఘనలలో ఇవి ఉన్నాయిః నికర విలువలో లోటు మరియు పుస్తకాల అక్రమ నిర్వహణ; వ్యక్తిగత ఆర్థిక బాధ్యతతో కూడిన సెక్యూరిటీలు కాకుండా వ్యాపారంలో ప్రధాన/ఉద్యోగిగా నిమగ్నం; మరియు ఖాతాదారుల నిధులు మరియు సెక్యూరిటీలను పరిష్కరించకపోవడం.
• ఒక నెల పాటు కొత్త క్లయింట్లను ఆన్బోర్డ్ చేయకుండా నోటీసీని నిషేధించాలని డెసిగ్నేటెడ్ అథారిటీ (డిఎ) సిఫార్సు చేసింది.
• సర్దుబాటు చేయని రిసీవబుల్స్ కారణంగా మార్చి 31,2023 నాటికి తన నికర విలువ రూ. 10,11,70, 306/- ప్రతికూలంగా ఉందని నోటీసీ పేర్కొన్నట్లు ఉత్తర్వు పేర్కొంది, అయితే నోటీసీ సభ్యత్వ రకాన్ని మార్చిన తర్వాత అవసరాన్ని తీర్చినట్లు వాదించింది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2022 నుండి జూలై 31,2023 వరకు ఉంది.
• 2023 మార్చిలో అర్ప్నా క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు రూ. 33,81,75, 088.25 ను బదిలీ చేసినట్లు నోటీసీ పేర్కొంది, ఇది రుణాలు ఇవ్వడం కంటే యాజమాన్య వాణిజ్య నష్టాలకు సంబంధించినదని పేర్కొంది.
• అందించిన ఆర్డర్ టెక్స్ట్ కత్తిరించబడింది మరియు సెబీ విధించిన తుది జరిమానాను కలిగి ఉండదు, కేవలం డిఎ సిఫారసు మరియు ఆరోపణల నేపథ్యం మాత్రమే ఉంటుంది.