162 క్లయింట్ నిలుపుదల ప్రకటన వైఫల్యాలపై స్టాక్హోల్డింగ్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ను ఆదేశించిన సెబీ

నవంబర్ 2022 మరియు డిసెంబర్ 2022 మధ్య నిర్వహించిన తనిఖీలో గుర్తించిన సమ్మతి ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన స్టాక్హోల్డింగ్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ (గతంలో ఎస్హెచ్సిఐఎల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్) కు సంబంధించి సెబి ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః స్టాక్హోల్డింగ్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ (గతంలో ఎస్హెచ్సిఐఎల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• 162 సందర్భాల్లో ఖాతాదారులకు నిలుపుదల ప్రకటనలను రూపొందించడంలో మరియు పంపడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
• కంపెనీ అదనపు క్లయింట్ మార్జిన్లను నిలుపుకున్నట్లు మరియు అవసరమైన విధంగా క్రియారహిత క్లయింట్లను పరిష్కరించడంలో విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
• రూ. 55.85 లక్షల విలువైన 47 ISINలలో క్లయింట్ డీమాట్ ఖాతాలలో అదనపు వాటాలతో సహా బ్యాక్-ఆఫీస్ రికార్డులు మరియు వాస్తవ క్లయింట్ డీమాట్ ఖాతా హోల్డింగ్స్ మధ్య అసమతుల్యతను సెబీ కనుగొంది.
• కొన్ని సందర్భాల్లో కంపెనీ తగినంత ఎండ్ ఆఫ్ డే (EOD) మరియు పీక్ మార్జిన్లను నిలుపుకోవడంలో విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది మరియు దీనిని తప్పుగా ఎక్స్ఛేంజీకి నివేదించింది.
• ముందస్తు మార్జిన్ యొక్క స్వల్ప సేకరణ కోసం క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్ క్లయింట్లకు విధించిన జరిమానాలను కంపెనీ తప్పుగా చెల్లించిందని సెబీ కనుగొంది.
• క్లయింట్ల కోసం పూర్తి మరియు ఖచ్చితమైన కెవైసి రికార్డులను నిర్వహించడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
• చీఫ్ ఇన్ఫర్మేషన్ సెక్యూరిటీ ఆఫీసర్ (సిఐఎస్ఓ) ను నియమించడంలో కంపెనీ విఫలమైందని, అవసరమైతే సిఇఆర్టి-ఇన్కు తెలియజేయడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబి కనుగొంది.
• కంపెనీపై రెగ్యులేటరీ ఖండనలను నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.

పత్రంలో కూడా

• ఈ ఉత్తర్వు సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 12 (3) కింద జారీ చేయబడిన తుది ఉత్తర్వు.
• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2021 నుండి అక్టోబర్ 31,2022 వరకు ఉంటుంది.
• కంపెనీ తన పాత బ్యాక్-ఆఫీస్ సాఫ్ట్వేర్ విక్రేతలోని లోపాలకు అనేక ఉల్లంఘనలను ఆపాదించింది, తరువాత దాని స్థానంలో టాటా కన్సల్టెన్సీ సర్వీసెస్ (టిసిఎస్) వచ్చింది.
• పరిస్థితులను పరిగణనలోకి తీసుకుని, తనిఖీ చేసే అధికారులకు సకాలంలో డేటాను అందించడంలో విఫలమైనందుకు సంబంధించిన ఛార్జీల నుండి సెబీ కంపెనీని మినహాయించింది.