షేర్ కొనుగోలును ఉల్లంఘించినందుకు ₹11 లక్షలు, ₹10 లక్షల జరిమానా విధించాలని సెబీ ఆదేశించింది.

ఇది 2007లో ఐదుగురు వ్యక్తులు (కోటియా కుటుంబం) సుంగోల్డ్ క్యాపిటల్ లిమిటెడ్లో షేర్లను కొనుగోలు చేయడానికి సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు, ఇది ఎస్ఎస్టి రెగ్యులేషన్స్ 1997 కింద ఓపెన్ ఆఫర్ పరిమితులను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది. సుప్రీంకోర్టు మరియు ఎస్ఎటి కేసును ఓపెన్ ఆఫర్ అవసరాన్ని పునఃపరిశీలించడానికి రిమాండు చేసిన తర్వాత జారీ చేయవలసిన నిర్దిష్ట ఆదేశాలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.

శ్రీ రాజీవ్ ఆర్. కోటియా, శ్రీమతి శిల్పా అమిత్ కోటియా, శ్రీమతి శ్వేతా ధావల్ కోటియా, శ్రీ ధావల్ రమేష్ కోటియా, శ్రీ రవి రాజీవ్ కోటియా మరియు సుంగోల్డ్ క్యాపిటల్ లిమిటెడ్.

• 2007లో పబ్లిక్ ఓపెన్ ఆఫర్ లేకుండా షేర్లను కొనుగోలు చేసినందుకు ఎస్ఏఎస్టీ రెగ్యులేషన్స్ 1997లోని రెగ్యులేషన్ 10,11 (1) లను నోటీసీలు ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• గతంలో 1వ నోటీసు గ్రహీతపై 11 లక్షల రూపాయలు, 5వ నోటీసు గ్రహీతపై సంయుక్తంగా 10 లక్షల రూపాయల జరిమానా విధించడాన్ని ఎస్ఏటీ సమర్థించింది.
• బహిరంగ బహిరంగ ప్రతిపాదన చేయడానికి SAT మునుపటి ఆదేశాన్ని పక్కనపెట్టి, రెండు పార్టీలను విన్న తర్వాత తాజా ఆదేశాలు జారీ చేయడానికి ఈ విషయాన్ని సెబీకి రిమాండ్ చేసింది.
• తగిన తుది దిశను నిర్ణయించడానికి సెబీ 2025 జూలై 23న వ్యక్తిగత విచారణను మంజూరు చేసింది.
• 18 సంవత్సరాల ఆలస్యం కారణంగా ఓపెన్ ఆఫర్ అసాధ్యమని నోటీసులు వాదించారు మరియు ప్రత్యామ్నాయ జరిమానాలు లేదా ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ ఫండ్కు అదనపు షేర్లను పారవేయాలని సూచించారు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం