సెబీ 363 ఫ్రంట్-రన్నింగ్ ట్రేడ్స్ నుండి 2.11 కోట్ల రూపాయల లాభాలను కనుగొంది

జనవరి 2021 మరియు అక్టోబర్ 2022 మధ్య నేషనల్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ (ఎన్ఎస్ఈ) లో మూడు కుటుంబ ట్రస్టులు ('బిగ్ క్లయింట్') ఇచ్చిన ఆర్డర్ల కంటే ముందుగానే కొంతమంది వ్యక్తులు మరియు సంస్థలు వర్తకం చేసినట్లు ఆరోపణలు వచ్చినప్పుడు ఈ ఉత్తర్వు ముందుగానే నడుస్తున్న ఆరోపణలను పరిష్కరిస్తుంది. ఈ చర్యలు సెబీ చట్టం మరియు పీఎఫ్యూటీపీ నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయా అని సెబీ పరిశీలించింది.

శంకర్ తుకారాం వడత్కర్, సాక్షి శంకర్ వడత్కర్, చైతాలి షా, షా స్వప్నిల్ ఉదయ్, దీపేష్ మెహతా, పియూష్ మెహతా, హన్స్రాజ్ రణధీర్ షా, రణధీర్ విర్జీ షా, పినాకిన్ హన్స్రాజ్ షా, పునైబెన్ హన్స్రాజ్ షా, రాహుల్ హన్స్రాజ్ షా, సోనియా మహేష్ బోహ్రా, మహేష్ బోహ్రా, శైలేష్ నాయక్, అంకేష్ మహేంద్ర జైన్, డాక్టర్ కుమారస్వామి ఆర్ దుస్సా వంటి వ్యక్తులతో సహా 6 నుండి 24 మరియు 26 నుండి 30 వరకు నోటీసులకు సంబంధించినది.

• సెబీ చట్టం మరియు నిర్దిష్ట పీఎఫ్యూటీపీ నిబంధనలలోని 12ఏ (ఎ), (బి), (సి) మరియు (ఇ) సెక్షన్లను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• విచారణలో ముందంజలో ఉన్నవారు మరియు బిగ్ క్లయింట్ మధ్య సాధారణ వాణిజ్య రోజుల 424 సందర్భాలను గుర్తించారు.
• 363 సందర్భాల్లో, ముందంజలో ఉన్నవారు 2.11 కోట్ల రూపాయల చదరపు లాభాన్ని ఆర్జించారని సెబీ పేర్కొంది.
• ముందు-రన్నింగ్ నమూనాను కొనుగోలు-కొనుగోలు-అమ్మకం (బిబిఎస్) లేదా అమ్మకం-అమ్మకం-కొనుగోలు (ఎస్ఎస్బి) గా గుర్తించారు.
• 1-5 మరియు 25 నోటీసులకు వ్యతిరేకంగా జరిగిన కార్యకలాపాలు ఆరోపణలను అంగీకరించకుండా లేదా తిరస్కరించకుండా డిసెంబర్ 19,2024 నాటి సెటిల్మెంట్ ఆర్డర్ ద్వారా పరిష్కరించబడ్డాయి.
• షోకాజ్ నోటీసు జారీ చేయడంలో జాప్యం మరియు బిగ్ క్లయింట్ యొక్క ఆర్డర్ మరియు ట్రేడ్ లాగ్లను అందించకపోవడం వంటి సాంకేతిక సమస్యలను ఈ ఆర్డర్ చర్చిస్తుంది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం