నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా సేవల కోసం 3,17 కోట్ల రూపాయలు సేకరించినట్లు సెబీ కనుగొంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఎం/ఎస్ సత్యం శివం సుందరం ట్రేడింగ్, శ్రీ గగన్ చౌదరి, శ్రీ సత్యం సుమన్ చౌదరి, శ్రీ సుమన్ చౌదరి

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ నుండి రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ పొందకుండానే నోటీసీలు పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఏప్రిల్ 2022 మరియు మార్చి 2023 మధ్య నమోదుకాని సలహా రుసుములుగా నోటీసులు మొత్తం రూ. 3,17,83, 495/- వసూలు చేసినట్లు సెబీ గమనించింది.
• హెచ్డిఎఫ్సి బ్యాంక్ ఖాతా (రూ. 1,08,66, 705/-) మరియు రిగి పే ప్లాట్ఫాం (రూ. 2,09,16, 790/-) ద్వారా నిధులు సేకరించబడ్డాయి.
• స్టాక్ ఆప్షన్స్ సలహా కోసం చందా ప్రణాళికలను అందించే టెలిగ్రామ్ ఛానెళ్లను నోటీసీలు నడిపారు.
• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 12 (1) మరియు ఐఏ రెగ్యులేషన్స్, 2013లోని రెగ్యులేషన్ 3 (1) ను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.

పత్రంలో కూడా

• నమోదుకాని సేవల కోసం సేకరించిన మొత్తం మొత్తం సుమారు రూ. 3,17 కోట్లు.
• ఈ దర్యాప్తులో వ్యక్తులను ఆర్థిక లావాదేవీలతో అనుసంధానించడానికి హెచ్డిఎఫ్సి బ్యాంక్, రిగి పే, టెలిగ్రామ్ మరియు గూగుల్ నుండి క్రాస్-రిఫరెన్సింగ్ డేటా ఉంది.
• ఈ నోటీసులు పెట్టుబడి సలహాదారులు లేదా మధ్యవర్తుల కోసం సెబీ డేటాబేస్లో నమోదు చేయబడలేదని కనుగొనబడింది.