ఎం/ఎస్ సత్యం శివం సుందరం ట్రేడింగ్ విషయంలో ఆర్డర్.

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

నమోదు కాని పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినందుకు మరియు సెబీ నమోదు లేకుండా రుసుము వసూలు చేసినందుకు ఎం/ఎస్ సత్యం శివం సుందరం ట్రేడింగ్ మరియు దాని అనుబంధ వ్యక్తులపై దర్యాప్తు చేయాలని సెబీ ఆదేశించింది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

ఎం/ఎస్ సత్యం శివం సుందరం ట్రేడింగ్, శ్రీ గగన్ చౌదరి, శ్రీ సత్యం సుమన్ చౌదరి, శ్రీ సుమన్ చౌదరి

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• పెట్టుబడి సలహాదారులుగా సెబీలో నమోదు కాలేదు
• నమోదుకాని సలహా రుసుములుగా రూ. 3,17,83, 495/- వసూలు చేశారు.
• సెక్యూరిటీల మార్కెట్ నుండి నిషేధించబడింది
• ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ ఆదేశం

గమనించదగ్గ అంశాలు

• హెచ్డిఎఫ్సి ఖాతా నుండి మొత్తం సేకరణః రూ. 1,08,66, 705/- (ఏప్రిల్ 12,2022-మార్చి 6,2023)
• రిగి ప్లాట్ఫాం నుండి మొత్తం సేకరణః రూ. 2,09,16, 790/- (ఆగస్టు 7,2022-జనవరి 9,2023)