క్లయింట్ ఫండ్ దుర్వినియోగం, అదనపు బ్రోకరేజ్ పై ప్రభుదాస్ లిల్లాదర్ పై సెబీ దర్యాప్తు

క్లయింట్ ఫండ్ మేనేజ్మెంట్, సెటిల్మెంట్ మరియు రిపోర్టింగ్కు సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ప్రభుదాస్ లిల్లాధర్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి 2022లో ఉమ్మడి తనిఖీలో గమనించిన సెబీ విచారణ ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ప్రభుదాస్ లిల్లాధర్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్జెడ్000196637)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• క్లయింట్ నిధుల దుర్వినియోగం, క్లయింట్ ఖాతాలను పరిష్కరించకపోవడం, మార్జిన్లు మరియు బ్యాలెన్స్లను తప్పుగా నివేదించడం మరియు అదనపు బ్రోకరేజ్ సేకరణ వంటి ప్రాథమిక ఉల్లంఘనలను సెబీ గమనించింది.
• నోటీసు గ్రహీత 15 రోజుల పాటు ఏదైనా కొత్త నియామకం లేదా ఒప్పందాన్ని చేపట్టడాన్ని నిషేధించాలని నియమించబడిన అథారిటీ (డిఎ) సిఫార్సు చేసింది.
• సాంకేతిక, విధానపరమైన లేదా సాఫ్ట్వేర్ లోపాల కారణంగా లోపాలు ఉన్నాయని, పెట్టుబడిదారులకు ఎటువంటి హాని జరగలేదని వాదిస్తూ నోటీసీ సమాధానాలను సమర్పించారు.
• సెబీ యొక్క తుది ఫలితాలు మరియు తుది ఉత్తర్వు పేర్కొనబడటానికి ముందు అందించిన పత్రం కత్తిరించబడుతుంది.

పత్రంలో కూడా

• ఈ తనిఖీ సెబీ, ఎన్ఎస్ఈ, బీఎస్ఈ, ఎంసీఏక్స్ లతో కూడిన సమగ్ర ఉమ్మడి ప్రయత్నం.
• అదే వాస్తవాలపై ప్రత్యేక తీర్పు ప్రక్రియ ఇప్పటికే ₹ 11,00,000 జరిమానాతో ముగిసిందని నోటీసు గ్రహీత పేర్కొన్నారు.
• సెబీ (వార్షికం) రేగింగ్స్, 2008 లోని రేగింగ్స్ 26 (1) (iv) రేగింగ్స్ 15 రోజెల్ నీసింగ్స్ ది సిఫిన్స్.