రూ. ₹1 లక్షలను సీజ్ చేసిన సెబీ

ఇది శ్రీ ఆశిష్ ఎస్ పరేఖ్ మరియు అనుసంధానించబడిన సంస్థల ద్వారా ముందస్తు లావాదేవీల గురించి అనుమానించబడిన సెబీ యొక్క తుది ఉత్తర్వు, ఇందులో వారు లాభాల కోసం తమ సొంత లావాదేవీలను నిర్వహించడానికి'బిగ్ క్లయింట్'యొక్క రాబోయే ఆర్డర్ల గురించి ప్రభుత్వేతర సమాచారాన్ని ఉపయోగించారని ఆరోపించబడింది.

ఈ ఉత్తర్వు 13 నోటీసులకు సంబంధించినదిః ఫ్రంట్ రన్నర్స్ (శ్రీమతి దీపా ఆశిష్ పరేఖ్, శ్రీమతి కాశ్మీరా జోషి, మిస్టర్ నిఖిల్ హీరాచంద్ జైన్, మెసర్స్. నిఖిల్ హీరాచంద్ జైన్ హెచ్ యు ఎఫ్, మెసర్స్ ఆల్పేష్ హీరాచంద్ జైన్ హెచ్ యు ఎఫ్, మెసర్స్ నాగేంద్ర ఎస్ దూబే హెచ్ యు ఎఫ్, దివంగత శ్రీమతి సుష్మాస నాగేంద్ర దూబే తన చట్టపరమైన వారసులు శ్రీమతి జాగృతి అతుల్ పిథాడియా, మిస్టర్ సాహిల్ అతుల్ పిథాడియా ద్వారా) మరియు ఇన్ఫర్మేషన్ క్యారియర్లు (మిస్టర్ ఆశిష్ ఎస్ పరేఖ్, మిస్టర్ రాజేష్ జోషి, మిస్టర్ నాగేంద్ర ఎస్ దూబే, మిస్టర్ చిరాగ్ అతుల్ పిథాడియా). ఇందులో బిగ్ క్లయింట్ మిస్టర్ పరేష్ ఎన్ భగత్ మరియు బ్రోకర్ మంగళ్ కేశవ్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ ఎల్ ఎల్ ఎల్ పి (ఎం కె ఎఫ్ ఎస్) కూడా ఉన్నారు.

• 2021 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2021 డిసెంబర్ 31 వరకు కాలంలో బిగ్ క్లయింట్ (మిస్టర్ పరేష్ ఎన్ భగత్) యొక్క లావాదేవీలను నిర్వహించడంలో నోటీసులు నిమగ్నమై ఉన్నాయని సెబీ కనుగొంది.
• సెబీ ముందు రన్నింగ్ కార్యకలాపాలకు విలక్షణమైన కొనుగోలు-కొనుగోలు-అమ్మకం మరియు అమ్మకం-అమ్మకం-కొనుగోలు ఆర్డర్ల నమూనాను గుర్తించింది.
• ఇన్ఫర్మేషన్ క్యారియర్లు (ఎంకేఎఫ్ఎస్ వద్ద డీలర్లు) పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని ఫ్రంట్ రన్నర్లకు పంపారని సెబీ నిర్ణయించింది, వారు బిగ్ క్లయింట్ ఆర్డర్ల ముందు ఆర్డర్లు ఇచ్చారు.
• డిసెంబర్ 26,2022 నాటి మధ్యంతర ఉత్తర్వు, సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడం, విక్రయించడం లేదా లావాదేవీలు చేయకుండా నోటీసులను నిరోధించింది.
• ఐఎన్ఆర్ 125.25 లక్షలను అక్రమ లాభాలుగా జప్తు చేయాలని సెబీ ఆదేశించింది, వీటిని నోటీసులు ఎస్క్రో ఖాతాలో జమ చేశాయి.
• ఖాతాలను స్తంభింపజేయాలని, నోట్ల కోసం సెక్యూరిటీలు లేదా మ్యూచువల్ ఫండ్ యూనిట్ల బదిలీలను నిరోధించాలని సెబీ బ్యాంకులు, డిపాజిటరీలను ఆదేశించింది.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 11 మరియు 11బి మరియు పీఎఫ్యూటీపీ రెగ్యులేషన్స్, 2003 కింద ఈ ఉత్తర్వు తుది ఉత్తర్వు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం