ట్రెడెజ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్తో అనుసంధానించబడిన డైరెక్టర్ ఖాతాలో ₹215 కోట్లు ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది.

రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ట్రెడెజ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ యొక్క డైరెక్టర్లు కంపెనీ రిజిస్ట్రేషన్ను రిజిస్టర్డ్ కాని డబ్బు సమీకరణ పథకాలను సులభతరం చేయడానికి ఉపయోగించారని మరియు నకిలీ ఫిర్యాదులపై చర్య తీసుకోవడంలో విఫలమయ్యారనే ఆరోపణలకు సంబంధించి సెబీ యొక్క తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ట్రెడెజ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (పాన్ః AAJCT5451G); డైరెక్టర్లుః మిస్టర్ అగస్త్ మిశ్రా, మిస్టర్ సచిన్ ఖడ్తారే, మిస్టర్ గౌరవ్ సుఖ్దేవ్, మిస్టర్ రాహుల్ కాలోఖే, మిస్టర్ ప్రసాద్ కుల్కర్నీ, మిస్టర్ చేతన్ ధార్, శ్రీమతి యయాతి మిశ్రా; సంబంధిత సంస్థలుః ఇన్ఫైనైట్ బీకన్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ (IBFS), ఇన్ఫైనైట్ బీకన్ ఇండియా ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (IBIPL), సిస్పే TFS, IB ప్రాప్ డెస్క్.

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ట్రెడెజ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ తన రిజిస్ట్రేషన్ను దాని డైరెక్టర్లు సృష్టించిన సంస్థలు ప్రజల నుండి డబ్బును సమీకరించడానికి ఉపయోగించడానికి అనుమతించాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• ముఖ్యంగా సమగ్రత, నిజాయితీ మరియు నైతిక ప్రవర్తనకు సంబంధించి స్టాక్ బ్రోకర్స్ రెగ్యులేషన్స్, 1992 మరియు మధ్యవర్తుల రెగ్యులేషన్స్, 2008 ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• ట్రెడెజ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మరియు ఐ. బి. ఐ. పి. ఎల్. ముగ్గురు ఉమ్మడి డైరెక్టర్లను పంచుకున్నాయని, ట్రెడెజ్కు క్లయింట్ ట్రేడ్స్ లేవని, కేవలం రూ. 43, <ఐ. డి. 1> యాజమాన్య ట్రేడింగ్ మాత్రమే ఉందని ఎన్. ఎస్. ఈ. ఫలితాలు సూచించాయి.
• జనవరి మరియు నవంబర్ 2024 మధ్య నమోదుకాని పథకాల (ఐబిఎఫ్ఎస్, సిస్పే టిఎఫ్ఎస్ మొదలైనవి) లో పాల్గొన్నట్లు ఆరోపణలు ఉన్న సంస్థల నుండి డైరెక్టర్ మిస్టర్ అగస్త్ మిశ్రా ఖాతాకు రూ.
• 2025 జూలై 23న జరిగిన ఒక తనిఖీలో, కార్యాలయంలో డైరెక్టర్లు ఎవరూ లేరని మరియు కంపెనీ వ్యాపార కార్యకలాపాలను చురుకుగా నిర్వహించడం లేదని కనుగొన్నారు.
• ఈ ఉత్తర్వు సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 15-I కింద ఒక తీర్పు ఉత్తర్వు, ఇది జనవరి 07,2026 నాటి కారణం చూపించు నోటీసు తరువాత ప్రారంభించబడింది.

పత్రంలో కూడా

• అనుమానిత పథకం సంస్థల నుండి ఒక డైరెక్టర్ ఖాతాలో 215 కోట్ల రూపాయలకు పైగా క్రెడిట్లను గుర్తించడంతో ఆర్థిక స్థాయి గణనీయంగా ఉంది.
• ఈ దర్యాప్తులో ఎన్ఎస్ఈ, బీఎస్ఈ ఫలితాలను క్రాస్ ఎగ్జామినేషన్ చేయడం, అలాగే సెబీ, ఎన్ఎస్ఈ, బీఎస్ఈ సంయుక్తంగా తనిఖీ చేయడం వంటివి ఉన్నాయి.
• సెబీ యొక్క ఉత్తర్వు నియంత్రణ ఉల్లంఘనలు మరియు బ్రోకర్ లైసెన్స్ దుర్వినియోగంపై దృష్టి సారించినప్పటికీ, ఫిర్యాదులు ఈ కార్యకలాపాలను 8-10% నెలవారీ రాబడిని అందించే పోంజీ పథకాలతో సమానంగా వర్ణించాయి.