గ్రోత్ లిఫ్ట్ కెవైసి నిబంధనలు, ఫీజు పరిమితులు మరియు ఏఎంఎల్ రిపోర్టింగ్ను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది.

ఈ ఉత్తర్వు కెవైసి నిబంధనల ఉల్లంఘనలు, ఉద్యోగి అర్హత అవసరాలు, ఫీజు పరిమితులు మరియు మనీలాండరింగ్ నిరోధక రిపోర్టింగ్ బాధ్యతలపై గ్రోత్ లిఫ్ట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు వ్యతిరేకంగా సెబి యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః గ్రోత్ లిఫ్ట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సికెవైసి మరియు కెఆర్ఎతో రిజిస్ట్రేషన్ పొందకపోయినందుకు కెవైసి నిబంధనలను (సెబి మాస్టర్ సర్క్యులర్ యొక్క పేరా 113-119) ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• సెబీ/బీఏఎస్ఎల్కు అవసరమైన అర్హతలు లేదా సమాచారం లేకుండా 98 మంది క్లయింట్-ఫేసింగ్ సిబ్బందిని మరియు ఒక పరిశోధనా సహాయకుడిని నియమించినందుకు ఐఏ రెగ్యులేషన్స్, 2013 యొక్క రెగ్యులేషన్ 7 (1) (సి) ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• 16 మంది ఖాతాదారులకు సంవత్సరానికి ₹ 1,25,000 కంటే ఎక్కువ రుసుము వసూలు చేసినందుకు మరియు పాన్ వివరాలు లేకుండా ముగ్గురు ఖాతాదారుల నుండి ₹ 1,90,678 వసూలు చేసినందుకు IA రెగ్యులేషన్స్, 2013 యొక్క రెగ్యులేషన్ 15A ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• ఎఫ్. ఐ. యు-ఐ. ఎన్. డి. కి ప్రధాన అధికారి మరియు నియమించబడిన డైరెక్టర్ నియామకాన్ని తెలియజేయడంలో విఫలమైనందుకు ఏ. ఎం. ఎల్/సి. ఎఫ్. టి. మార్గదర్శకాలను (క్లాజులు 61 మరియు 62) ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 15ఇబి కింద తీర్పు ప్రారంభించబడింది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2022 నుండి అక్టోబర్ 31,2023 వరకు ఉంది.
• కొత్త క్లయింట్లను ఆన్బోర్డ్ చేయడానికి తమ 98 మంది ఉద్యోగులు మాత్రమే బాధ్యత వహిస్తారని, పెట్టుబడి సలహా కాదని కంపెనీ ఆరోపించింది, అయితే వారిని పెట్టుబడి సలహా (పిఎఐఎ) తో అనుబంధించబడిన వ్యక్తులుగా సెబి భావించింది.
• తనిఖీ తర్వాత సికెవైసి రిజిస్ట్రేషన్ (ఇన్స్టిట్యూషన్ కోడ్ః ఐఎన్7713) పొందినట్లు కంపెనీ పేర్కొంది, ఇది ప్రారంభ ఫలితాల్లో లేదు.