291744 లిక్విడ్ స్టాక్ ఆప్షన్ లావాదేవీలు కృత్రిమమైనవని సెబీ కనుగొంది

పీఎఫ్యూటీపీ రెగ్యులేషన్స్, 2003 ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు సెబీ న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాలను ప్రారంభించింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః శ్వేతా అగర్వాల్ (పాన్ః బీకేఈపీఏ0806ఆర్)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ఏప్రిల్ 1,2014 మరియు సెప్టెంబర్ 30,2015 మధ్య జరిగిన 2,91,744 లావాదేవీలు (బిఎస్ఇ స్టాక్ ఆప్షన్స్ లావాదేవీలలో 81.40%) నిజమైనవి కావని మరియు కృత్రిమ పరిమాణాన్ని సృష్టించాయని సెబీ గమనించింది.
• శ్వేతా అగర్వాల్ 1 స్టాక్ ఆప్షన్స్ కాంట్రాక్టులో 3 నిజమైన లావాదేవీలను అమలు చేసినట్లు ఆరోపణలు ఉన్నాయి, ఫలితంగా 600,000 యూనిట్ల కృత్రిమ పరిమాణం ఏర్పడింది.
• సెబీ (మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతుల నిషేధం) నిబంధనలు, 2003 లోని నిబంధనలు 3 (ఎ), (బి), (సి), (డి), 4 (1), మరియు 4 (2) (ఎ) లను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• నోటీసు గ్రహీతకు సెబీ సెటిల్మెంట్ స్కీమ్, 2022 మరియు ఐఎస్ఓ సెటిల్మెంట్ స్కీమ్, 2024 ఇవ్వబడ్డాయి, కానీ అవి కూడా ప్రయోజనం పొందలేదు.
• అధిక ఆలస్యం తరువాత కారణం చూపించు నోటీసు జారీ చేయబడిందని మరియు ప్రత్యర్ధులను క్రాస్ ఎగ్జామినేషన్ చేయమని అభ్యర్థిస్తూ, నోటీసీ నవంబర్ 11,2025న సమాధానాన్ని సమర్పించింది.

పత్రంలో కూడా

• ఈ దర్యాప్తు ఏప్రిల్ 1,2014 నుండి సెప్టెంబర్ 30,2015 వరకు కొనసాగింది.
• నోటీసీ తాను రెగ్యులర్ ఆదాయ వనరు లేని గృహిణి అని పేర్కొంటూ, ఆమె ఎటువంటి జరిమానా చెల్లించలేకపోయిందని పేర్కొంది.
• 2014-2015 లో లావాదేవీల కోసం 2021లో SCN జారీ చేయబడినప్పటికీ, 3 సంవత్సరాల పరిమితి వ్యవధిని పేర్కొంటూ, కార్యకలాపాలు సమయ-నిషేధించబడ్డాయి అని నోటీసీ వాదించారు.