రాజీవ్ శర్మ యొక్క నేపథ్య తనిఖీ విషయంలో తీర్పు ఉత్తర్వు, యజమాని-క్యాపిటల్ లైఫ్ మార్కెట్ రీసెర్చ్

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

నేపథ్య తనిఖీ సమయంలో పెట్టుబడి సలహా సేవలకు సంబంధించిన ఉల్లంఘనల కోసం క్యాపిటల్ లైఫ్ మార్కెట్ రీసెర్చ్ యజమాని రాజీవ్ శర్మపై సెబీ కనుగొన్న విషయాలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

రాజీవ్ శర్మ (యజమాని-క్యాపిటల్ లైఫ్ మార్కెట్ రీసెర్చ్)

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• సలహా కార్యకలాపాలు మరియు ఇతర కార్యకలాపాల మధ్య చేతి పొడవును కొనసాగించకపోవడం ద్వారా ఐఏ రెగ్యులేషన్స్ యొక్క రెగ్యులేషన్ 15 (3) ను ఉల్లంఘించారు.
• చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవపత్రాలు లేకుండా పనిచేయడం ద్వారా 13 (ఎ) తో చదివిన నిబంధనలు 7 (2) మరియు 15 (13) ను ఉల్లంఘించారు.
• రికార్డులను నిర్వహించడంలో మరియు నివేదికలను సమర్పించడంలో విఫలమవడం ద్వారా నిబంధనలు 19 (1) (ఎ-హెచ్), 19 (2), 19 (3) ను ఉల్లంఘించారు.
• చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవపత్రాలు లేకుండా సలహా రుసుము రూపంలో రూ. 1.2 కోట్లు వసూలు చేశారు.
• ఆర్థిక సంవత్సరం 2023-2024 వార్షిక సమ్మతి ఆడిట్ నివేదికను సమర్పించడంలో విఫలమైంది
• మార్చి 2024 మరియు సెప్టెంబర్ 2024 తో ముగిసిన అర్ధ సంవత్సరానికి ఆవర్తన నివేదికలను సమర్పించడంలో విఫలమైంది.
• సివిఎల్-కెఆర్ఏ పోర్టల్లో 5 మంది ఖాతాదారులకు కెవైసి వివరాలు నవీకరించబడలేదు
• క్లయింట్ రికార్డులు అసంపూర్ణమైనవి మరియు ఐఏ నిబంధనల ప్రకారం నిర్వహించబడవు