చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవపత్రాలు లేకుండా వసూలు చేసిన రుసుములో ₹1.20 కోట్లు ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః రాజీవ్ శర్మ (ఎం/ఎస్. క్యాపిటల్ లైఫ్ మార్కెట్ రీసెర్చ్ యజమాని)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సలహా కార్యకలాపాలు మరియు వ్యక్తిగత ఆర్థిక లావాదేవీల (ఒకే బ్యాంకు ఖాతా ద్వారా ఖాతాదారుల నుండి తీసుకున్న రుణాలు) మధ్య దూరాన్ని కొనసాగించడంలో విఫలమైనందుకు ఐఏ నిబంధనలలోని రెగ్యులేషన్ 15 (3) ను సెబీ ఉల్లంఘించిందని ఆరోపించింది.
• చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవపత్రాలు లేకుండా సలహా కార్యకలాపాలను కొనసాగించినందుకు (ఏప్రిల్ 2024 గడువు ముగిసిన) మరియు ఆర్థిక సంవత్సరం 24-25 సమయంలో రూ. 1.2 కోట్ల రుసుమును వసూలు చేసినందుకు సెబీ నిబంధనలు 7 (2), 15 (13) మరియు 13 (ఎ) లను ఉల్లంఘించిందని ఆరోపించింది.
• పూర్తి క్లయింట్ రికార్డులను నిర్వహించడంలో, వార్షిక/ఆవర్తన నివేదికలను సమర్పించడంలో మరియు ఐదుగురు క్లయింట్ల కోసం కెవైసి వివరాలను నవీకరించడంలో విఫలమైనందుకు రెగ్యులేషన్స్ 19 (1) (ఎ-హెచ్), 19 (2), 19 (3), 15 (12) మరియు 15 (8) లను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• అదనపు మొత్తాలు వ్యక్తిగత రుణాలు అని, రుసుములు కాదని, రికార్డులను భద్రపరచడంలో వైఫల్యాలు క్రాష్ అయిన హార్డ్ డిస్క్ మరియు తప్పిపోయిన పత్రాల వల్ల సంభవించాయని నోటీసీ పేర్కొన్నారు.
• నోటీసు గ్రహీత నిర్ణీత వ్యవధిలో (ఏప్రిల్ 16,2026) కారణం చూపించు నోటీసుకు వ్రాతపూర్వక సమాధానాన్ని సమర్పించడంలో విఫలమయ్యాడు, కానీ 2026 మే 13న విచారణను మంజూరు చేసి, అదే తేదీన సమాధానాన్ని దాఖలు చేశాడు.

పత్రంలో కూడా

• చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవపత్రాలు లేనప్పటికీ, ఆర్థిక సంవత్సరం 24-25 సమయంలో నోటీసీ పెట్టుబడి సలహా రుసుములో రూ. 1.2 కోట్లు వసూలు చేసినట్లు సెబీ గుర్తించింది.
• ఈ తనిఖీ ఏప్రిల్ 1,2023 నుండి జనవరి 31,2025 వరకు కొనసాగింది, ఫిబ్రవరి 07,2025న ఆన్ సైట్ తనిఖీ జరిగింది.