ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్లో స్థిరపడని నిష్క్రియాత్మక క్లయింట్ ఫండ్లలో ₹1 కోట్లు ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది.

ఏప్రిల్ 2021 నుండి నవంబర్ 2022 వరకు తనిఖీ వ్యవధిలో క్లయింట్ ఫండ్ సెటిల్మెంట్లు, మార్జిన్ రిపోర్టింగ్ మరియు ఇతర నియంత్రణ బాధ్యతలకు సంబంధించిన సమ్మతి అవసరాల ఉల్లంఘనలను పరిశీలిస్తూ రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్) కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ నవంబర్ 29,2022 నుండి డిసెంబర్ 08,2022 వరకు స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలతో సంయుక్త తనిఖీని నిర్వహించింది.
• నిష్క్రియాత్మక ఖాతాదారులకు 10,102 కేసులలో మొత్తం రూ. 28,52,17, 101 నిధులను పరిష్కరించలేదని ఆరోపించబడింది.
• రూ. 1 లక్ష నుండి రూ. 54 కోట్ల వరకు వ్యత్యాసాలతో 5 సందర్భాల్లో క్లయింట్ నగదు మరియు బ్యాంక్ బ్యాలెన్స్లను ఎక్స్ఛేంజీలకు తప్పుగా నివేదించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• 19 సందర్భాల్లో మొత్తం బహిర్గతం నికర విలువలో 50 శాతాన్ని దాటిన మార్జిన్ ట్రేడింగ్ పరిమితులను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• 30 రోజుల్లో 82 క్లయింట్ ఫిర్యాదులను పరిష్కరించడంలో విఫలమయ్యారని ఆరోపించబడింది.
• నోటీసు గ్రహీతపై'నియంత్రణ నింద'ను నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• నోటీసు గ్రహీత సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తును దాఖలు చేశారు, అది తరువాత ఉపసంహరించబడింది, ఇది విచారణ కార్యకలాపాలను తిరిగి ప్రారంభించడానికి దారితీసింది.

పత్రంలో కూడా

• ఈ కంపెనీని గతంలో రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ అని పిలిచేవారు, ఇప్పుడు అది ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ అని ఆ ఉత్తర్వు పేర్కొంది.
• సెక్యూరిటీస్ కాంట్రాక్ట్ (రెగ్యులేషన్స్) రూల్స్ 1957 ను ఉల్లంఘిస్తూ, సెక్యూరిటీలు కాకుండా ఇతర వ్యాపారాలలో నిమగ్నమైన అసోసియేట్స్ లేదా సంబంధిత కంపెనీలకు కంపెనీ రుణాలు అందించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఈ తనిఖీ సుమారు 20 నెలల వ్యవధిలో (ఏప్రిల్ 2021 నుండి నవంబర్ 2022 వరకు) జరిగింది.