రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ విషయంలో తుది ఉత్తర్వు

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

ఈ ఉత్తర్వు రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్) కు సంబంధించినది మరియు ఏప్రిల్ 2021 నుండి నవంబర్ 2022 వరకు తనిఖీ వ్యవధిలో క్లయింట్ నిధుల పరిష్కారం, వ్యత్యాసాలను నివేదించడం మరియు ఇతర సమ్మతి సమస్యలకు సంబంధించిన సెబీ నిబంధనల ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్)

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్) కు జారీ చేసిన రెగ్యులేటరీ ఖండనలు
• సెబీ/హెచ్ఓ/ఎమ్ఐఆర్ఎస్డీ/ఎమ్ఐఆర్ఎస్డీ2/సిఐఆర్/పి/2016/95, సెబీ/హెచ్ఓ/ఎంఐఆర్ఎస్డీ/డిఓపీ/పి/సిఐఆర్/2021/577 మరియు ఇతరులతో సహా సెబీ సర్క్యులర్ల ఉల్లంఘనలు
• 122 సందర్భాల్లో (ఏప్రిల్ 2021-జూన్ 2021) క్లయింట్ నిధులను పరిష్కరించకపోవడం మొత్తం రూ. 2,492, 437.07
• 10, 102 కేసులకు (సెప్టెంబర్ 2021 నుండి) నిధుల పరిష్కారం కాకపోవడం మొత్తం రూ. 28,52,17, 101
• 7 సందర్భాలలో క్లయింట్ లెడ్జర్ బ్యాలెన్స్లలో అసమతుల్యత
• 3 సార్లు ఎక్స్ఛేంజీలకు మార్జిన్ సేకరణను తప్పుగా నివేదించడం మొత్తం రూ. 93,262.
• 19 సార్లు మార్జిన్ ట్రేడింగ్ ఎక్స్పోజర్ పరిమితులను అధిగమించడం
• 30 రోజుల్లో 82 ఫిర్యాదులను పరిష్కరించడంలో వైఫల్యం
• 5 సందర్భాల్లో క్లయింట్ నగదు మరియు నగదు సమానమైన బ్యాలెన్స్లను తప్పుగా నివేదించడం
• నియమించబడిన అధికారి నియామకానికి సంబంధించి సైబర్ భద్రతా నిబంధనల ఉల్లంఘన