వాపసు వివాదంలో ఆర్థిక దావాలకు మద్దతు ఇవ్వడానికి తగినంత ఆధారాలు లేవని సెబీ కనుగొంది.

సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (ఎస్ఏటీ) రిమాండ్ చేసిన తరువాత, నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినందుకు శ్రీ సిద్ధాంత్ సురేష్ చందన్ చెల్లించాల్సిన రీఫండ్ మొత్తాన్ని తిరిగి లెక్కించడాన్ని ఈ ఉత్తర్వు సూచిస్తుంది. తిరిగి చెల్లించాల్సిన ఖాతాదారుల నుండి సేకరించిన రుసుముల ఖచ్చితమైన పరిమాణాన్ని నిర్ణయించడానికి సెబీ నోటీసు గ్రహీత యొక్క బ్యాంక్ స్టేట్మెంట్లు మరియు సమర్పణలను పరిశీలించింది.

శ్రీ సిద్ధాంత్ సురేష్ చందన్ (నోటీసీ); సెబీ (రెగ్యులేటర్); గౌరవనీయమైన సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (ఎస్ఏటీ); మిస్టర్ జితేంద్ర వర్మ (అకౌంటెంట్); మెసర్స్ భాగ్యభూమి ఇంపెక్స్; మెసర్స్ క్యాపిటల్ స్టీల్; మెసర్స్ ఆర్బిట్ ఇంపెక్స్; ఏంజెల్ వన్ లిమిటెడ్ (ఏంజెల్ బ్రోకింగ్).

• నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా సేవల కోసం క్లయింట్ల నుండి నోటీసీ డబ్బు సేకరించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• 14/02/2017 నుండి 10/08/2021 మధ్య కాలంలో రెండు నిర్దిష్ట బ్యాంకు ఖాతాలలో (ఎస్బీఐ మరియు ఐసీఐసీఐ) మొత్తం రూ. 4,17,25, 034 క్రెడిట్లను సెబీ గుర్తించింది.
• రిఫండ్లు, రుణాలు మరియు బ్రోకరేజ్ను తీసివేసిన తర్వాత నోటీసీ రూ. 29,72,711 నికర రిఫండ్ బాధ్యతను క్లెయిమ్ చేశాడు, కానీ ఈ తగ్గింపులకు మద్దతు ఇవ్వడానికి తగిన డాక్యుమెంటరీ సాక్ష్యాలను అందించడంలో విఫలమయ్యాడు.
• అనేక పొడిగింపులు మరియు అవకాశాలు ఉన్నప్పటికీ సహాయక పత్రాలను (ఫారం 26ఏఎస్, కాంట్రాక్ట్ నోట్స్ మరియు గుర్తింపు రుజువులు వంటివి) సమర్పించడంలో నోటీసీ పదేపదే విఫలమయ్యారని సెబీ పేర్కొంది.
• రిఫండ్ పరిమాణాన్ని తిరిగి లెక్కించి, విచారణను అందించాలని SAT ఆదేశంపై ఈ ఉత్తర్వు ఆధారపడి ఉంటుంది, ఇది నోటీసు గ్రహీత డాక్యుమెంట్ సమర్పణ గడువును పాటించన తర్వాత సెబీ నిర్వహించింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం