నమోదు కాని సంస్థ పెట్టుబడి సలహా కోసం స్ప్రియా గుర్తింపును ఉపయోగించిందని సెబీ కనుగొంది

నమోదు కాని పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినందుకు మరియు పెట్టుబడిదారులకు హామీ ఇచ్చిన రాబడిని వాగ్దానం చేసినందుకు, తరచుగా నమోదు చేయబడిన సలహాదారు అయిన సాయి ప్రావీణ్యం గల పరిశోధన పెట్టుబడి సలహా (ఎస్. పి. ఆర్. ఐ. ఏ) గుర్తింపును ఉపయోగించినందుకు శ్రీ సాయి ప్రావీణ్యం కలిగిన ఆర్థిక సేవల (యజమాని శ్రీమతి మాధురి గార్గ్) పై సెబీ దర్యాప్తు గురించి ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః శ్రీ సాయి ప్రొఫిషియంట్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ (యజమానిః శ్రీమతి మాధురి గార్గ్); సాయి ప్రొఫిషియంట్ రీసెర్చ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ (యజమానిః శ్రీమతి మీషిక విశ్వకర్మ); శ్రీ శ్యామ్సుందర్ విర్మణి (ఫిర్యాదుదారు); ఈస్బజ్ (చెల్లింపు సేవా ప్రదాత).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 12 (1) మరియు ఐఏ నిబంధనలలోని రెగ్యులేషన్ 3 (1) ను ఉల్లంఘిస్తూ నోటీసీ నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాలలో నిమగ్నమై ఉన్నాడని సెబీ ఆరోపించింది.
• పి. ఎఫ్. యు. టి. పి నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తూ నోటీసు గ్రహీత హామీ ఇచ్చిన రాబడి (ప్రత్యేకించి <ఐ. డి. 1> ఖచ్చితత్వం మరియు సుమారు 8 లక్షల రూపాయల లాభం) హామీ ఇచ్చినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• ₹5 లక్షల చెల్లింపుకు సంబంధించి శ్రీ శ్యామ్సుందర్ విర్మణి నుండి వచ్చిన ఫిర్యాదు మరియు స్ప్రియా పేరిట పంపిన ఇమెయిల్లు ఉదహరించిన సాక్ష్యాలలో ఉన్నాయి.
• ఎస్. పి. ఆర్. ఐ. ఏ. కార్యకలాపాలకు ఖాతాను అనుసంధానించినప్పటికీ, ఫిర్యాదుదారుడి నుండి చెల్లింపులు శ్రీ సాయి ప్రొఫిషియంట్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ బ్యాంకు ఖాతాలో ప్రతిబింబించాయని సెబీ పేర్కొంది.
• అవుట్సోర్సింగ్ ఒప్పందం కింద తాను అడ్మినిస్ట్రేటివ్/బ్యాక్-ఆఫీస్ మద్దతును మాత్రమే అందించామని, పెట్టుబడి సలహాలు ఇవ్వలేదని లేదా క్లయింట్ నిధులను కలిగి లేనని నోటీసీ పేర్కొంది.
• అందించిన పత్రం తుది నిర్ణయానికి ముందు కత్తిరించబడుతుంది, కాబట్టి నిర్దిష్ట జరిమానాలు, నిషేధ ఆదేశాలు లేదా వాపసు ఆదేశాలు వచనంలో పేర్కొనబడవు.

పత్రంలో కూడా

• వేరొక, సెబీ-రిజిస్టర్డ్ ఎంటిటీ (ఎస్. పి. ఆర్. ఐ. ఏ) పై ఫిర్యాదుల నుండి ఈ చర్యలు ప్రారంభమయ్యాయి, అయితే నోటీసీ యొక్క బ్యాంక్ ఖాతా మరియు ఇమెయిల్ కమ్యూనికేషన్లను సలహా కార్యకలాపాలకు అనుసంధానించే ఆధారాలను సెబీ కనుగొంది.
• షోకాజ్ నోటీసు జారీ చేయడంలో జాప్యం (వ్యాపారం మూసివేసిన 5 సంవత్సరాల తరువాత) కేసుకు ప్రాణాంతకమని నోటీసీ వాదించారు, అయితే ఈ అంశంపై సెబీ తుది తీర్పు అందించిన వచనంలో లేదు.
• ఖాతాదారులను అభ్యర్థించడానికి నమోదుకాని సంస్థ ద్వారా రిజిస్టర్డ్ సలహాదారు యొక్క గుర్తింపు మరియు రిజిస్ట్రేషన్ నంబర్ను ఉపయోగించడం ఈ కేసులో ఉంటుంది.