నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాలలో ₹60,94, 539.76 కు సంబంధించిన కేసును సెబీ తిరిగి పరిశీలిస్తుంది

సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (SAT) నోటీసు గ్రహీత సమర్పణల ఆధారంగా ఈ విషయాన్ని తిరిగి పరిశీలించాలని సెబీని ఆదేశిస్తూ మునుపటి 2023 ఉత్తర్వులను పక్కన పెట్టింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః శ్రీ రమేష్ బాబు (నోటీసీ), ఇన్వెస్టోకేర్ ఫైనాన్షియల్ రీసెర్చ్, మరియు శ్రీ రవీష్ కంధారీ (ఇన్వెస్టోకేర్ యజమాని).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• 2023 మే 25 నాటి మునుపటి ఉత్తర్వు ఏకపక్షంగా (నోటీసు గ్రహీత మాట వినకుండానే) ఆమోదించబడిందని సెబీ పేర్కొంది.
• 2026 మే 05 నాటి SAT ఉత్తర్వు, 2023 ఉత్తర్వులను పక్కనపెట్టి, ఈ విషయాన్ని తాజా పరిష్కారం కోసం సెబీకి పంపింది.
• నోటీసు గ్రహీత 2026 జూన్ 15న సెబీ ముందు హాజరై 2026 జూన్ 27న లిఖితపూర్వక వాదనలు సమర్పించారు.
• నోటీసు గ్రహీత ఇన్వెస్టోకేర్తో దగ్గరి సంబంధం కలిగి ఉన్నాడని, నమోదుకాని సలహా సేవల కోసం అభ్యంతరకరమైన బ్యాంకు ఖాతాలో రూ. 60,94, 539.76 అందుకున్నాడని సెబీ స్టేట్మెంట్ ఆఫ్ ఎలీగేషన్స్ (SCN) పేర్కొంది.
• బ్యాంకు ఖాతా నమోదులు ఐటి ఉద్యోగాలు, గిఫ్ట్ కార్డ్ ట్రేడింగ్ మరియు డిజిటల్ మార్కెటింగ్ సేవల నుండి చట్టబద్ధమైన ఆదాయాలు అని పేర్కొంటూ, ఇన్వెస్టోకేర్తో ఎటువంటి సంబంధాన్ని నోటీసీ ఖండించారు.
• తన బ్యాంకు, డీమాట్ ఖాతాలను స్తంభింపజేయాలని, ఆరోపణలను ఉపసంహరించుకోవాలని నోటీసు గ్రహీత అభ్యర్థించాడు.

పత్రంలో కూడా

• ఈ కేసులో వివాదాస్పద బ్యాంకు ఖాతాలో 60,94 రూపాయలు, 539.76 గణనీయమైన మొత్తాన్ని అందుకున్నట్లు ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• ఫిర్యాదుదారుడు లేదా ఇన్వెస్టోకేర్తో తనను అనుసంధానించే ఆధారాలు లేవని మునుపటి సెబీ ఉత్తర్వు గుర్తించిందని నోటీసీ పేర్కొన్నాడు.
• SAT యొక్క రిమాండ్ తర్వాత నోటీసు గ్రహీత యొక్క తాజా సమర్పణలను పరిగణనలోకి తీసుకుని విచారణలు ప్రస్తుతం సెబీ దశలో ఉన్నాయి.