యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ విషయంలో పేస్ స్టాక్ బ్రోకింగ్కు సెబీ జరిమానా విధించింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః పేస్ స్టాక్ బ్రోకింగ్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (నోటీసీ); శ్రీ కలీశ్వరన్ పాండియన్ (డీలర్); శ్రీ రాజీవ్ రంజన్ (వ్యాపారి); యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ (ప్రభావిత సంస్థ).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ ముందంజలో ఉందని అనుమానించినందుకు 2020 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2022 మార్చి 31 వరకు జరిగిన లావాదేవీలను సెబీ దర్యాప్తు చేసింది.
• ఐపి చిరునామాలు మరియు యూజర్ ఐడి మ్యాపింగ్ల నిర్వహణకు సంబంధించి సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992, మరియు నవంబర్ 06,2013 నాటి సెబీ సర్క్యులర్ ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• సంబంధిత లావాదేవీల కోసం నిర్దిష్ట యూజర్ ఐడిలకు మ్యాప్ చేయబడిన ఐపి చిరునామాలను పేస్ అందించలేకపోయిందని సెబీ పేర్కొంది.
• సెబీ ఒక నిర్దిష్ట సిటిసిఎల్ ఐడి కింద అమలు చేయబడిన లావాదేవీలను విశ్లేషించింది, మార్పిడి రికార్డులలో శ్రీ కాలీశ్వరన్ పాండియన్ ఆమోదించబడిన వ్యక్తిగా జాబితా చేయబడిన వ్యత్యాసాన్ని గుర్తించింది, అయితే శ్రీ రాజీవ్ రంజన్ ఐడిని నిర్వహిస్తున్నారని పేస్ పేర్కొంది.
• ఈ వ్యత్యాసం మతాచార్యుల పొరపాటు అని, వ్యాపార కార్యకలాపాల్లో పాండియన్కు ఎలాంటి ప్రమేయం లేదని పేస్ ఆరోపించాడు.
• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్లు 15ఏ (ఎ), 15ఏ (సి), 15హెచ్బీలను సంభావ్య జరిమానాలకు ఆధారంగా ఈ ఉత్తర్వు పేర్కొంది.

పత్రంలో కూడా

• దర్యాప్తు వ్యవధి రెండు ఆర్థిక సంవత్సరాలకు (2020-2022) వర్తిస్తుంది.
• ఈ ఉత్తర్వు టెర్మినల్ ఐడీతో అనుబంధించబడిన వ్యాపారి గుర్తింపుపై ఒక నిర్దిష్ట వివాదాన్ని వివరిస్తుంది, సెబీ మిస్టర్ పాండియన్ జాబితా చేసిన ఎక్స్ఛేంజ్ రికార్డులపై (ఎన్ఎస్ఈ/బీఎస్ఈ) ఆధారపడగా, బ్రోకర్ ఈ లావాదేవీలను మిస్టర్ రంజన్కు ఆపాదించాడు.
• ఈ పత్రం ఒక న్యాయనిర్ణేత ఉత్తర్వు, అంటే సెబీ ఆరోపణల ఉల్లంఘనలకు జరిమానాను కేవలం దర్యాప్తు చేయకుండా నిర్ణయిస్తుంది.