ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్లకు ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవీకరణ లేదని, ఆమోదించని వినియోగదారులను అనుమతించినట్లు సెబీ కనుగొంది

స్టాక్ బ్రోకర్ ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్స్ లిమిటెడ్ చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలపై సెబీ తీర్పు, ముఖ్యంగా వాణిజ్య ధృవీకరణలు, ధృవపత్రాలు మరియు అంతిమ వినియోగానికి సంబంధించి దాని అధీకృత వ్యక్తుల (ఎపి) ప్రవర్తనకు సంబంధించి ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్స్ లిమిటెడ్ (నోటీసీ); అధీకృత వ్యక్తులుః ఎం/ఎస్. ఫిన్వెల్ గ్లోబల్ సర్వీసెస్, మిస్టర్ హితేష్ పి. సంఘ్వీ, శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్, మిస్టర్ లక్ష్మణ్ కుమార్ బిహానీ, మిస్టర్ రోహిత్ కుమార్ జైన్; పరిశోధనలలో పేర్కొన్న వ్యక్తులుః మిస్టర్ అనిల్ శుక్లా, మిస్టర్ మధుసూదన్ మండల్, మిస్టర్ రిజు సేన్గుప్తా, మిస్టర్ బిశ్వదీప్ ఛటర్జీ, మిస్టర్ నీలిమా సేన్గుప్తా, శ్రీమతి దలియా ఛటర్జీ.

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ప్రీ-ఆర్డర్ ట్రేడ్ ధృవీకరణలను నిర్వహించడంలో ఏపీలు విఫలమయ్యాయని, టెలిఫోన్ ద్వారా లేదా వ్యక్తిగతంగా ఇచ్చిన ఆర్డర్ల కోసం కాల్ రికార్డింగ్లు లేదా సీసీటీవీ సాక్ష్యాలను అందించలేకపోయాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఏపీలకు చెందిన శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్, శ్రీ లక్ష్మణ్ కుమార్ బిహానీలకు తప్పనిసరి ఎన్ఐఎస్ఎం సిరీస్ VII ధృవీకరణ పత్రం లేదని సెబీ ఆరోపించింది.
• మార్పిడి రికార్డులకు విరుద్ధంగా, శ్రీ అనిల్ శుక్లా మరియు శ్రీ మధుసూదన్ మొండల్ సహా ఆమోదించబడని వినియోగదారులు సిటిసిఎల్ టెర్మినల్లను నిర్వహిస్తున్నారని సెబి ఆరోపించింది.
• మెసర్స్ ఫిన్వెల్ గ్లోబల్ సర్వీసెస్ అదే ప్రదేశంలో మరొక బ్రోకర్ (మాస్టర్ క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్) నుండి దాని టెర్మినల్ను సరిగ్గా వేరు చేయడంలో విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఏపీ శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్ కోసం ఒక టెర్మినల్ నమోదుకాని ప్రదేశంలో కనుగొనబడిందని, చిరునామా మార్పును కనీసం 30 రోజుల ముందుగానే ఎక్స్ఛేంజీకి తెలియజేయలేదని సెబీ ఆరోపించింది.
• సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992, జూన్ 17,2025 నాటి సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ మరియు బీఎస్ఈ సర్క్యులర్ల ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు ఉదహరించింది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2024 నుండి ఏప్రిల్ 30,2025 వరకు ఉంది.
• ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవీకరణ లేకపోవడం మరియు టెర్మినల్స్ సహ-స్థానంతో సహా తన సమాధానాలలో అనేక లోపాలను నోటీసీ అంగీకరించినట్లు సెబీ గుర్తించింది.
• ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక రోజు ఒక
• ఎపి (ఎం/ఎస్. ఫిన్వెల్ గ్లోబల్ సర్వీసెస్) భాగస్వాములు అదే ప్రదేశంలో వేరే బ్రోకర్ కోసం టెర్మినల్ను నిర్వహిస్తున్న మరొక సంస్థ (ఎం/ఎస్. ఫోలియోపోర్ట్) భాగస్వాముల తక్షణ బంధువులు (తల్లులు) అయిన సంక్లిష్ట సంబంధాన్ని ఈ ఉత్తర్వు ప్రస్తావించింది.