నమోదు కాని పెట్టుబడి సలహా సేవల కోసం స్టార్క్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్పై సెబీ మధ్యంతర ఉత్తర్వు జారీ చేసింది

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః సురభి చౌహాన్, జాహిన్ ఇస్మాయిల్ జెస్సానీ, స్టార్క్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్, స్టార్క్ బ్లూ వెంచర్స్ ఎల్ఎల్పి మరియు శకుంతలా దవేంద్ర సింగ్.

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నమోదుకాని ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ (యుఐఎ) మరియు నమోదుకాని పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీసెస్ (యుపిఎంఎస్) పై ఆరోపిస్తూ సెబీకి 16 ప్రత్యేకమైన ఫిర్యాదులు వచ్చాయి.
• యాజమాన్య పరిమాణాత్మక నమూనాలు, అల్గోరిథం ఆధారిత ట్రేడింగ్ మరియు హామీ ప్రతికూల రక్షణను ఉపయోగిస్తున్నట్లు పేర్కొనడం ద్వారా సంస్థలు పెట్టుబడులను అభ్యర్థించాయని సెబీ గమనించింది.
• నిర్ణీత భాగస్వాములు (సురభి చౌహాన్ మరియు జాహిన్ ఇస్మాయిల్ జెస్సానీ) నిర్వహించే ఉమ్మడి నిధిగా నిధులను సమీకరించి, స్టార్క్ బ్లూ వెంచర్స్ ఎల్ఎల్పిలో పెట్టుబడిదారులను భాగస్వాములను చేసినట్లు సెబీ గుర్తించింది.
• రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్లతో (ఉదాహరణకు, ఐఐఎఫ్ఎల్, జెరోధా) ట్రేడింగ్ ఖాతాలను తెరవమని పెట్టుబడిదారులను కోరినట్లు సెబీ కనుగొంది, ఆపై వారి లాగిన్ ఆధారాలు, పాస్వర్డ్లు మరియు ఓటిపిలను సంస్థలతో పంచుకున్నారు.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 11 (1), 11 (4), 11బి (1) మరియు 11డి కింద ఈ ఉత్తర్వు జారీ చేయబడింది.
• ఈ ఆర్డర్ను'ఎక్స్ పార్ట్ ఇంటరిమ్ ఆర్డర్'గా నియమించారు.

పత్రంలో కూడా

• ఈ ఉత్తర్వు తాత్కాలికమైనది మరియు ఏకపక్షమైనది, అంటే ఇది తుది తీర్పు కంటే అమలు ప్రక్రియలో ప్రాథమిక దశ.
• CFA, CFT మరియు MBAతో సహా 50 సంవత్సరాల సంచిత అనుభవం మరియు అర్హతలు కలిగిన జట్టుగా సంస్థలు తమను తాము విక్రయించుకున్నాయని సెబీ పేర్కొంది.
• UIA సేవల కోసం ఖాతాదారులను ఆన్బోర్డింగ్ చేయడంతో 2020 సెప్టెంబరులో కార్యకలాపాలు ప్రారంభమయ్యాయి, తరువాత ఫిబ్రవరి 2022లో స్టార్క్ బ్లూ వెంచర్స్ LLPని చేర్చారు.