దుబాయ్ ద్వారా యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ లావాదేవీల నిర్వహణపై సెబీ తీర్పు

ఈ సంస్థలు మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతులకు సంబంధించిన నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయా అని సెబీ పరిశీలించింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః వుడ్స్టాక్ బ్రోకింగ్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, శ్రీ సురేష్ కన్మల్ జాజూ, శ్రీమతి విమలా సురేష్ జాజూ, శ్రీ జుగల్ కిషోర్ బజాజ్, శ్రీ జగదీష్ శాంతిలాల్ మహేశ్వరి, శ్రీ దిలీప్ పాండురంగ్ మలప్, మార్ఫాటియా స్టాక్ బ్రోకింగ్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, శ్రీ నిషిల్ సురేంద్ర మార్ఫాటియా, శ్రీమతి శ్రేయా నిషిల్ మార్ఫాటియా మరియు దివంగత సురేంద్ర మంగల్దాస్ మార్ఫాటియా (ఆయన కుమారుడు ప్రాతినిధ్యం వహించారు).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• దర్యాప్తు వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2021 నుండి మార్చి 31,2022 వరకు ఉంది.
• రిమోట్ యాక్సెస్ టూల్స్ (ఎనీడెస్క్) ను ఉపయోగించి దుబాయ్లోని సిస్టమ్లలో ట్రేడింగ్ సాఫ్ట్వేర్ (ఒడిఐఎన్) ను ఇన్స్టాల్ చేయడం ద్వారా నోటీసులు ముందుకు సాగడానికి వీలు కల్పించాయని సెబి ఆరోపించింది.
• సెబీ చట్టంలోని 12ఏ (ఎ), 12ఏ (బి), 12ఏ (సి) సెక్షన్లు, పీఎఫ్యూటీపీ రెగ్యులేషన్స్, 2003లోని రెగ్యులేషన్స్ 3 (ఎ)-(డి), 4 (1) ఉల్లంఘనలుగా ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• అక్టోబర్ 31,2023న షో కాజ్ నోటీసు జారీ చేయబడింది మరియు జూన్ 18,2025న మరో నోటీసు జారీ చేయబడింది.
• వుడ్స్టాక్ గ్రూప్ ఖాతాలో లావాదేవీల ద్వారా వచ్చే లాభాలు సుమారు రూ. 14.50 కోట్లు అని సెబీ ఆరోపించింది.
• మునుపటి అధికారి పదవీ విరమణ చేసిన తరువాత 2025 ఏప్రిల్లో న్యాయనిర్ణేత అధికారిని నియమించినట్లు ఉత్తర్వు పేర్కొంది.

పత్రంలో కూడా

• భారతీయ స్టాక్ బ్రోకర్లు అందించిన టెర్మినల్లను ఉపయోగించి శ్రీ ప్రిజేష్ కురానీ దుబాయ్ నుండి లావాదేవీలను నిర్వహించడంతో, ఈ ఆరోపణల పథకం సరిహద్దు కార్యకలాపాలను కలిగి ఉంది.
• సెబీ యొక్క దర్యాప్తులో మే 2022లో శోధన మరియు స్వాధీనం కార్యకలాపాలు మరియు కార్యాచరణ విధానాన్ని స్థాపించడానికి వాట్సప్ చాట్ డేటా విశ్లేషణ ఉన్నాయి.
• ఈ ఆర్డర్ రెండు సమూహాల మధ్య తేడాను చూపుతుందిః'మార్ఫాటియా గ్రూప్'మరియు'వుడ్స్టాక్ గ్రూప్', రెండూ ఒకే సమాచార ప్రదాత మరియు అమరికదారులతో ముడిపడి ఉన్నాయని ఆరోపించబడింది.