రీసెర్చ్ గురు సలహాదారు సిబ్బందికి అవసరమైన ధృవపత్రాలు లేవని సెబీ కనుగొంది

ఉద్యోగి అర్హతలు, రికార్డుల నిర్వహణ మరియు విశ్వసనీయ విధులు వంటి సమ్మతి అవసరాలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలకు సంబంధించి రీసెర్చ్ గురు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ యజమాని శ్రీమతి వీణా శర్మ తనిఖీకి సంబంధించి సెబీ జారీ చేసిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః శ్రీమతి వీణా శర్మ (యజమాని, రీసెర్చ్ గురు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్); శ్రీ అభిషేక్ శర్మ (నడుస్తున్న కార్యకలాపాలు); శ్రీమతి మోనికా శర్మ (బ్యాంకు ఖాతాలకు సంబంధించి ప్రస్తావించబడింది).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ జూలై 14,2022 నుండి జూలై 18,2022 వరకు ఆకస్మిక ఆన్ సైట్ తనిఖీని నిర్వహించింది.
• పెట్టుబడి సలహాలు అందించే ఉద్యోగులకు అవసరమైన ధృవపత్రాలు లేవని సెబీ కనుగొంది.
• క్లయింట్ల కోసం రిస్క్ ప్రొఫైలింగ్ మరియు అనుకూలత మదింపులను నిర్వహించడంలో నోటీసీ విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• మోనికా శర్మ పేరిట ఉన్న ఖాతాతో సహా ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్టర్డ్ ఖాతా కాకుండా ఇతర బ్యాంకు ఖాతాల్లో ఫీజులు అందుకున్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ ఖాతాదారులను తప్పుగా చూపించారని, విశ్వసనీయ విధులను నిర్వర్తించడంలో విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• అధికారులను తనిఖీ చేయడం ద్వారా హార్డ్ డిస్క్లు తొలగించబడి, రికార్డులు దెబ్బతిన్నాయని సెబీ గుర్తించింది.
• నోటీసీ యొక్క సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ (INA000005507) ను రద్దు చేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• గతంలో 12 లక్షల రూపాయల జరిమానా విధించి, ప్రత్యేక న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాలలో చెల్లించారు.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ సమయంలో నోటీసు గ్రహీత కార్యాలయంలో లేరని సెబీ పేర్కొంది.
• హాజరైన ఉద్యోగులు తనిఖీకి సహకరించడంలో విఫలమయ్యారని సెబీ గమనించింది.
• తనిఖీ తర్వాత నోటీసీ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ వ్యాపారాన్ని నిలిపివేసినట్లు ఆ ఉత్తర్వు పేర్కొంది.
• జరిమానా చెల్లించిన మునుపటి తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు ప్రస్తావించింది, ఇది మరింత కఠినమైన చర్యను నిరోధించాలని నోటీసీ వాదించారు.