ప్రతిజ్ఞ తిరస్కరణ, డిపి జరిమానా వైఫల్యాలపై సి. డి. ఎస్. ఎల్. పై సెబి తీర్పు

ఈ ఉత్తర్వు సెంట్రల్ డిపాజిటరీ సర్వీసెస్ (ఇండియా) లిమిటెడ్ (సి. డి. ఎస్. ఎల్) ద్వారా ఆర్థిక సంవత్సరం <ఐ. డి. 1> తనిఖీ సమయంలో గుర్తించిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనల ఆరోపణలపై సెబీ తీర్పును వివరిస్తుంది, ప్రత్యేకించి ప్రతిజ్ఞ సృష్టి, ప్రాథమిక సేవల డీమాట్ ఖాతా మార్పిడి మరియు క్లయింట్ చెల్లించని సెక్యూరిటీల నిర్వహణకు సంబంధించినది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః సెంట్రల్ డిపాజిటరీ సర్వీసెస్ (ఇండియా) లిమిటెడ్ (సిడిఎస్ఎల్)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• పాల్గొనేవారికి ప్రతిజ్ఞ తిరస్కరణలకు కారణాలను తెలియజేయడంలో విఫలమైనందుకు డిపి రెగ్యులేషన్స్ యొక్క రెగ్యులేషన్ 79 (5) ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• అర్హత కలిగిన డీమాట్ ఖాతాలను బేసిక్ సర్వీసెస్ డీమాట్ అకౌంట్లు (బిఎస్డిఎ) గా సమర్థవంతంగా మార్చడంలో వైఫల్యం లేదా తనిఖీ వ్యవధి ముగింపులో 451 అర్హతగల ఖాతాలను మార్చకుండా 1,10,95 తో నిలిపివేసే ధృవీకరణలను పొందడంలో వైఫల్యం.
• క్లయింట్ అన్పెయిడ్ సెక్యూరిటీస్ ప్లెడ్జ్ అకౌంట్ (CUSPA) నుండి సెక్యూరిటీలను తప్పనిసరి 5వ ట్రేడింగ్ రోజుకు బదులుగా 6వ మరియు 7వ ట్రేడింగ్ రోజులలో విడుదల చేయడానికి సంబంధించి నవంబర్ 11,2022 నాటి సెబీ సర్క్యులర్ను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.
• బిఎస్డిఎ సమ్మతి మరియు ప్రతిజ్ఞ ఆహ్వాన కాలపరిమితికి సంబంధించి డిపాజిటరీ పార్టిసిపెంట్స్ (డిపి) పై సమర్థవంతమైన పర్యవేక్షణ లేకపోవడం ఆరోపించబడింది.

పత్రంలో కూడా

• సి. డి. ఎస్. ఎల్. ను డిపిలకు'మొదటి స్థాయి నియంత్రకం'గా పరిగణిస్తున్నట్లు ఉత్తర్వు పేర్కొంది, మరియు పాటించనందుకు డిపిలపై సి. డి. ఎస్. ఎల్. జరిమానాలను డిపి. లు మెరుగైన పనితీరుకు దారితీసే బదులు'వ్యాపార వ్యయం'గా పరిగణించారని సెబీ ఆరోపించింది.
• తనిఖీ వ్యవధి ఎఫ్వై 2023-24 ను కవర్ చేసింది, ఫలితాలను జనవరి 2024లో సి. డి. ఎస్. ఎల్. కు తెలియజేశారు.
• ఈ పత్రం ఒక తీర్పు ఉత్తర్వు, ఇది ఆగస్టు 2024లో షోకాజ్ నోటీసు జారీ చేసిన తర్వాత జరిమానాలను నిర్ణయించే దశలో ఉందని సూచిస్తుంది.