చెల్లుబాటు అయ్యే ఒప్పందం లేకుండా పరిశోధన విశ్లేషకుడు అవుట్సోర్స్ చేసిన పనిని సెబీ కనుగొంది

అవుట్సోర్సింగ్ నిబంధనల ఉల్లంఘనలు, క్లయింట్ రికార్డులను నిర్వహించడంలో వైఫల్యం మరియు ఏప్రిల్ 2023 నుండి అక్టోబర్ 2024 మధ్య కాలంలో ప్రవర్తనా నియమావళికి అనుగుణంగా లేనందుకు రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ రిషబ్ తన్వర్పై సెబీ న్యాయనిర్ణేత చర్యలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః రిషబ్ తన్వర్ (రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్, సెబీ రెగ్యులేషన్ నెం. ఐఎన్హెచ్100009293); గోవింద్ మోహన్రావ్ సుర్నార్ (ఆర్ఏతో అనుబంధించబడిన థర్డ్ పార్టీ సర్వీస్ ప్రొవైడర్).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ప్రారంభ సమయంలో చెల్లుబాటు అయ్యే ఒప్పందం లేకుండా అవుట్సోర్సింగ్ వ్యాపార కార్యకలాపాలకు సంబంధించిన ఉల్లంఘనలను సెబీ కనుగొంది.
• ఆర్ఏలో సమగ్ర అవుట్సోర్సింగ్ విధానం మరియు రిస్క్ మేనేజ్మెంట్ ప్రోగ్రామ్ లేదని సెబీ కనుగొంది.
• థర్డ్ పార్టీ సర్వీస్ ప్రొవైడర్పై తగినంత శ్రద్ధ వహించడంలో ఆర్ఏ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
• ఆకస్మిక ప్రణాళికలను నిర్వహించడంలో ఆర్ఏ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది, ఫలితంగా 509 మంది ఖాతాదారులలో 471 మంది కెవైసి రికార్డులను కోల్పోయారు.
• సెబీ ఆర్ఏ అవుట్సోర్స్ చేసిన ప్రధాన వ్యాపార కార్యకలాపాలను (కెవైసి మరియు క్లయింట్ ఫిర్యాదులు) కనుగొని, సుమారు 90 శాతం రుసుమును సర్వీస్ ప్రొవైడర్కు చెల్లించింది.
• అవసరమైన విధంగా వెబ్సైట్లో నెలవారీ ఫిర్యాదు స్థితిని ప్రదర్శించడంలో ఆర్ఏ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
• అనుభవం మరియు సమ్మతి సిబ్బంది కొరతను పేర్కొంటూ నోటీసు గ్రహీత లోపాలను అంగీకరించి, దయ చూపాలని కోరాడు.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2023 నుండి అక్టోబర్ 31,2024 వరకు ఉంది.
• 2026 సెప్టెంబరు 4న షో కాజ్ నోటీసు జారీ చేయబడింది మరియు 2026 సెప్టెంబరు 24న విచారణ జరిగింది.
• సర్వీస్ ప్రొవైడర్తో అన్ని కార్యకలాపాలను నిలిపివేసినట్లు నోటీసు గ్రహీత పేర్కొన్నాడు మరియు వైఫల్యాలు నిజాయితీ కంటే డాక్యుమెంటేషన్ మరియు పర్యవేక్షణ లోపాల కారణంగా ఉన్నాయని అంగీకరించాడు.