క్యాపిటల్ స్ట్రోక్ హామీ ఇచ్చిన రాబడి, నకిలీ పత్రాలను సమర్పించినట్లు సెబీ కనుగొంది

హామీ ఇచ్చిన రాబడి, అన్యాయమైన రుసుము వసూలు చేయడం మరియు నకిలీ పత్రాలను సమర్పించడం వంటి నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి పెట్టుబడి సలహాదారు అయిన క్యాపిటల్ స్ట్రోక్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః క్యాపిటల్ స్ట్రోక్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. INA000001316)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నోటీసీ హామీ ఇచ్చిన రాబడి హామీ ఇచ్చిందని, విశ్వసనీయ హోదాలో వ్యవహరించడంలో విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• తనిఖీ సమయంలో నోటీసు గ్రహీత నకిలీ పత్రాలను సమర్పించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• మునుపటి సేవా పదవీకాలం పూర్తి కావడానికి ముందు నోటీసీ అనేకసార్లు సలహా రుసుము వసూలు చేసిందని మరియు దాని వెబ్సైట్లో పేర్కొన్న దానికంటే ఎక్కువ రుసుము వసూలు చేసిందని సెబీ కనుగొంది.
• గ్రీన్ వెల్త్ యొక్క నమోదుకాని సలహా కార్యకలాపాల్లో నోటీసీ పాల్గొన్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను రద్దు చేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 12 (3) కింద ఈ ఉత్తర్వు జారీ చేయబడింది, సెబీ (మధ్యవర్తులు) రెగ్యులేషన్స్, 2008 లోని రెగ్యులేషన్స్ 27 మరియు 35 తో చదవబడుతుంది.

పత్రంలో కూడా

• ఆగస్టు 27,2021 నాటి మధ్యంతర ఉత్తర్వు మరియు జూన్ 08,2022 నాటి ధృవీకరణ ఉత్తర్వు తరువాత ఈ ఉత్తర్వు తుది ఉత్తర్వు.
• 2019 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2020 సెప్టెంబర్ 22 వరకు ఈ తనిఖీ జరిగింది.
• సాక్ష్యాలు (స్క్రీన్షాట్లు, ఇమెయిల్లు, కాల్ రికార్డింగ్లు) నకిలీవని, ధృవీకరణ లేదని నోటీసీ వాదించారు, అయితే సెబీ ఫలితాలతో ముందుకు సాగింది.