నమూనా తీసుకున్న 50 మంది క్లయింట్లలో 38 మంది కోసం ఐపీ లాగ్లు తప్పిపోయినందుకు సెబీ బ్రోకర్పై ఛార్జీలు విధిస్తుంది.

క్లయింట్ ప్రీ-ఆర్డర్ ధృవీకరణల ఆధారాలను నిర్వహించడంలో విఫలమైనందుకు మరియు నేపథ్య తనిఖీ సమయంలో ఇంటర్నెట్ ఆధారిత ట్రేడింగ్ ఆర్డర్ల కోసం ఐపి చిరునామాలను సంగ్రహించడంలో విఫలమైనందుకు స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన రాశి ఈక్విసెర్చ్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్పై సెబీ యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః రాశి ఈక్విసెర్చ్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (స్టాక్ బ్రోకర్, రెగ్. నెం. INZ00027663636)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నమూనా తీసుకున్న 50 మంది ఖాతాదారులలో 38 మందికి ముందస్తు ఆర్డర్ నిర్ధారణల కోసం సాక్ష్యాల నిర్వహణకు సంబంధించిన నిబంధనలను సెబీ ఉల్లంఘించిందని ఆరోపించింది.
• ఇంటర్నెట్ బేస్డ్ ట్రేడింగ్ (ఐబిటి) మరియు సెక్యూరిటీస్ ట్రేడింగ్ కోసం వైర్లెస్ టెక్నాలజీ (ఎస్టిడబ్ల్యుటి) ఆర్డర్లను ఉపయోగించి మూడు శాంపిల్ క్లయింట్ల కోసం ఐపి చిరునామాలను కలిగి ఉన్న సిస్టమ్ లాగ్లను సంగ్రహించడంలో మరియు అందించడంలో సెబి విఫలమైందని ఆరోపించింది.
• సంబంధిత కాలంలో ఈ సౌకర్యం అందుబాటులో లేదని పేర్కొంటూ, ఐపి చిరునామా సంగ్రహానికి సంబంధించిన ఉల్లంఘనను నోటీసీ అంగీకరించింది.
• ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ జాప్యం కోసం,'కనుమరుగైపోయే సందేశాలు'ప్రారంభించబడి, వాట్సప్ ద్వారా ఆర్డర్లు ఇచ్చారని, అయితే అన్ని లావాదేవీలు పరిష్కరించబడ్డాయని, క్లయింట్ ఫిర్యాదులు లేవని నోటీసీ పేర్కొన్నారు.
• 2026 ఏప్రిల్లో ఎన్ఎస్ఈకి దిద్దుబాటు చర్యలు మరియు ధృవీకరించబడిన సమ్మతిని అమలు చేసినట్లు నోటీసీ పేర్కొంది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2024 నుండి నవంబర్ 27,2025 వరకు ఉంది.
• ఐపి అడ్రస్ డేటాను బిఎస్ఇ (ఎక్స్ఛేంజ్) నిలుపుకుందని, తనిఖీ ప్రశ్నల తర్వాత సెబి/ఎన్ఎస్ఇకి విజయవంతంగా తిరిగి పొంది అందించిందని నోటీసీ వాదించారు.
• 19 నెలల తనిఖీ వ్యవధిలో అనధికార వాణిజ్యానికి సంబంధించి క్లయింట్ ఫిర్యాదులు అందలేదని నోటీసీ సమర్పించింది.