మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్లో ₹1 కోట్ల కొరత ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది

క్లయింట్ ఫండ్స్ మరియు సెక్యూరిటీల దుర్వినియోగం, రికార్డుల అబద్ధాలు మరియు ఇతర నియంత్రణ ఉల్లంఘనల ఆరోపణలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్జెడ్000211434); శ్రీ పవన్ కుమార్ సచ్దేవ (డైరెక్టర్/అధీకృత ప్రతినిధి); శ్రీ ధర్మేంద్ర కుమార్ అరోరా (మాజీ కీలక నిర్ణయాధికారి, మరణించిన).

• కంపెనీ క్లయింట్ నిధులు మరియు సెక్యూరిటీలను దుర్వినియోగం చేసిందని, ఫలితంగా రూ. 125.92 కోట్ల కొరత ఏర్పడిందని సెబీ కనుగొంది.
• కంపెనీ ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీల రిజిస్టర్ను తప్పుగా నిరూపించిందని, దాని పుస్తకాలు, ఖాతాలను తప్పుగా చూపించిందని సెబీ కనుగొంది.
• కంపెనీ ఖాతాదారులకు క్రమం తప్పకుండా చెల్లింపులు చేయలేదని, స్టాక్ బ్రోకింగ్ కాకుండా ఇతర వ్యాపార కార్యకలాపాలలో నిమగ్నమై ఉందని సెబీ కనుగొంది.
• స్టాక్ బ్రోకర్గా కంపెనీ నమోదును రద్దు చేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• కేపీఎంజీ (ఎన్ఎస్ఈ నియమించిన) నిర్వహించిన ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ దుర్వినియోగం మరియు లోపాలను వెల్లడించింది.
• విచారణకు ముందు ఇచ్చిన కారణం చూపించు నోటీసుకు కంపెనీ సమాధానం ఇవ్వలేదు, ఇది ఆ దశలో ఏకపక్ష విచారణకు దారితీసింది.
• తరువాతి విచారణలలో కంపెనీ తరపున పవన్ కుమార్ సచ్దేవ ప్రాతినిధ్యం వహించారు, ఆయన కంపెనీ పనిచేయడం లేదని చెప్పారు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం