మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్లో ₹1 కోట్ల కొరత ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్జెడ్000211434); శ్రీ పవన్ కుమార్ సచ్దేవ (డైరెక్టర్/అధీకృత ప్రతినిధి); శ్రీ ధర్మేంద్ర కుమార్ అరోరా (మాజీ కీలక నిర్ణయాధికారి, మరణించిన).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• కంపెనీ క్లయింట్ నిధులు మరియు సెక్యూరిటీలను దుర్వినియోగం చేసిందని, ఫలితంగా రూ. 125.92 కోట్ల కొరత ఏర్పడిందని సెబీ కనుగొంది.
• కంపెనీ ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీల రిజిస్టర్ను తప్పుగా నిరూపించిందని, దాని పుస్తకాలు, ఖాతాలను తప్పుగా చూపించిందని సెబీ కనుగొంది.
• కంపెనీ ఖాతాదారులకు క్రమం తప్పకుండా చెల్లింపులు చేయలేదని, స్టాక్ బ్రోకింగ్ కాకుండా ఇతర వ్యాపార కార్యకలాపాలలో నిమగ్నమై ఉందని సెబీ కనుగొంది.
• స్టాక్ బ్రోకర్గా కంపెనీ నమోదును రద్దు చేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• కేపీఎంజీ (ఎన్ఎస్ఈ నియమించిన) నిర్వహించిన ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ దుర్వినియోగం మరియు లోపాలను వెల్లడించింది.
• విచారణకు ముందు ఇచ్చిన కారణం చూపించు నోటీసుకు కంపెనీ సమాధానం ఇవ్వలేదు, ఇది ఆ దశలో ఏకపక్ష విచారణకు దారితీసింది.
• తరువాతి విచారణలలో కంపెనీ తరపున పవన్ కుమార్ సచ్దేవ ప్రాతినిధ్యం వహించారు, ఆయన కంపెనీ పనిచేయడం లేదని చెప్పారు.

పత్రంలో కూడా

• ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ ద్వారా గుర్తించిన మొత్తం కొరత రూ. 125.92 కోట్లు.
• క్లయింట్ లెడ్జర్ బ్యాలెన్స్లు మరియు అనధికారిక అమ్మకాల కలయికకు'సిస్టమ్ ఎర్రర్'కారణమైందని కంపెనీ పేర్కొంది, అయితే సెబీ యొక్క ఫలితాలు అబద్ధాలు మరియు దుర్వినియోగాన్ని సూచిస్తున్నాయి.
• కంపెనీ ప్రస్తుతం కార్పొరేట్ ఇన్సాల్వెన్సీ రిజల్యూషన్ ప్రాసెస్ (సి. ఐ. ఆర్. పి) విచారణలో ఉంది, అయితే ఆర్థిక సేవా ప్రదాతలపై అధికార పరిధి లేకపోవడం వల్ల ఎన్సిఎల్టి మునుపటి ప్రవేశ ఉత్తర్వును పక్కన పెట్టింది.
• మూలధన మార్కెట్ల విభాగంలో సుమారు 13,000 మంది క్లయింట్లు మరియు ఎఫ్ & ఓ విభాగంలో 9,720 మంది క్లయింట్లు ఉన్నారని కంపెనీ పేర్కొంది.