రాబడి హామీలు మరియు వాణిజ్య ప్రేరేపణల ఆరోపణలపై పరిశోధనా సంస్థపై తీర్పును ఆదేశించిన సెబీ

రిటర్న్స్ హామీ, కెవైసి సమ్మతి, ఫీజు పరిమితులు మరియు రిపోర్టింగ్ బాధ్యతలకు సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ ఇన్వెస్టోరిగ్ట్ రీసెర్చ్ అనలిటిక్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తీర్పు ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఇన్వెస్టోరిగ్ట్ రీసెర్చ్ అనలిటిక్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (పాన్ః AAGCI9545K, రిజిస్ట్రేషన్ నెం.: INH000012157)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• రాబడికి హామీ ఇవ్వడం, లావాదేవీలను ప్రేరేపించడం మరియు క్లయింట్ లాభాలలో వాటాను కోరడం ద్వారా కంపెనీ పీఎఫ్యూటీపీ నిబంధనలు మరియు ఆర్ఏ నిబంధనలను ఉల్లంఘించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• సెర్సా యూనిఫాం కెవైసి ఫార్మాట్కు అనుగుణంగా కెవైసి రికార్డులను నిర్వహించడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబి ఆరోపించింది.
• కంపెనీ తొమ్మిది మంది క్లయింట్లకు సంవత్సరానికి గరిష్ట పరిమితి రూ. 1,51,000 కంటే ఎక్కువ రుసుము వసూలు చేసిందని మరియు దాని వెబ్సైట్లో అనుగుణంగా లేని ధరలను ప్రదర్శించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• అవసరమైన 7 రోజుల వ్యవధిలో ఫిర్యాదుల పరిష్కార డేటాను ప్రచురించడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• మార్చి 31,2025 మరియు సెప్టెంబర్ 30,2025 తో ముగిసిన అర్ధవార్షిక కాలానికి రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ అడ్మినిస్ట్రేషన్ అండ్ సూపర్వైజరీ బాడీ (ఆర్ఏఏఎస్బీ) కి ఆవర్తన నివేదికలను సమర్పించడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• 2026 సెప్టెంబరు 09న జరగాల్సిన విచారణకు నోటీసీ హాజరుకాలేదు, లేదా విచారణ నోటీసుకు ప్రతిస్పందనను సమర్పించలేదు.

పత్రంలో కూడా

• ఈ ఉత్తర్వు సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 15-I కింద తీర్పు ప్రక్రియ, ఇది సెప్టెంబర్ 23,2025న నిర్వహించిన తనిఖీ తర్వాత ప్రారంభించబడింది.
• ఆరోపణల ఉల్లంఘనలు ఏప్రిల్ 1,2024 నుండి ఆగస్టు 31,2025 వరకు ఉన్నాయి.
• సంబంధిత నియంత్రణ అమలుకు ముందు పరిమితి కంటే ఎక్కువ వసూలు చేసిన రుసుము వసూలు చేయబడిందని నోటీసీ పేర్కొన్నాడు, అయితే రెగ్యులేషన్ అమలులోకి వచ్చిన తర్వాత తొమ్మిది మంది క్లయింట్లు చెల్లించినట్లు సెబీ కనుగొంది.