క్లయింట్ ఫండ్ దుర్వినియోగ ఆరోపణలపై సెబీ తీర్పు ఇచ్చిన జైనం బ్రోకింగ్

ఇది నిర్దిష్ట ఆరోపణలు, కంపెనీ ప్రతిస్పందనలు మరియు విచారణ యొక్క విధాన చరిత్రను వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః జైనం బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్ (పాన్ః AABCJ3918N)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ ఏప్రిల్ 2021-సెప్టెంబర్ 2022 మరియు నవంబర్ 2022-నవంబర్ 2023 కాలానికి తనిఖీలు నిర్వహించింది.
• క్లయింట్ నిధుల దుర్వినియోగం, టి + 2 + 5 రోజులకు మించి క్లయింట్లకు నిధులు సమకూర్చడం మరియు కెవైసి/కెఆర్ఏ ప్రక్రియ వైఫల్యాలు వంటి ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• 30.09.2022 లో పేర్కొన్న బ్యాంకు బకాయిలలో సెబీ రూ. 50,88,170 వ్యత్యాసాన్ని గమనించింది.
• ఈ-మెయిల్/మొబైల్ నంబర్లలో అసమతుల్యతలు, బ్రోకరేజ్ ఆదాయాన్ని తప్పుగా నివేదించడం మరియు సైబర్-సెక్యూరిటీ కట్టుబడి లేకపోవడం (ఉదాహరణకు, ఎస్టిక్యుసి ధృవపత్రాలు లేకపోవడం, విఎపిటి మరియు సిఇఆర్టి-ఐఎన్ రిజిస్ట్రేషన్) వంటి ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• క్లయింట్ బ్యాంకు ఖాతాలను కంపెనీ పేర్కొన్నవి కాకుండా ఇతర ప్రయోజనాల కోసం ఉపయోగించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• 2026 జూలై 31న జరిగిన విచారణలో కంపెనీ ఆరోపణలను అంగీకరించింది మరియు దిద్దుబాటు చర్యలు తీసుకున్నట్లు తెలిపింది.
• ఈ ఉత్తర్వు సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 15-I మరియు ఎస్సిఆర్ఏ చట్టంలోని సెక్షన్ 23-I కింద తీర్పు ప్రక్రియ.

పత్రంలో కూడా

• ఈ సంస్థ బిఎస్ఇ, ఎన్ఎస్ఇ, ఎంసిఎక్స్, ఎన్సిడిఇఎక్స్లో స్టాక్ బ్రోకర్గా మరియు సిడిఎస్ఎల్లో డిపాజిటరీ పార్టిసిపెంట్గా నమోదు చేయబడింది.
• కొన్ని'నిధుల'సందర్భాలు చిన్న సేవా ఛార్జీలు (రూ. 500 కంటే తక్కువ) లేదా సాంకేతిక లోపాలు అని, చెల్లింపు బాధ్యతలను మార్పిడి చేయవని కంపెనీ వాదించింది.
• కొన్ని లెడ్జర్ అసమతుల్యతలు సంస్థాగత/సంరక్షక క్లయింట్లు లేదా దాని స్వంత పిఎంఎస్ కోడ్ను కలిగి ఉన్నాయని కంపెనీ పేర్కొంది, వీటిని మెరుగైన పర్యవేక్షణ కింద నివేదించరాదని వాదించింది.