జైనం బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్ విషయంలో తీర్పు ఉత్తర్వు

ఈ ఉత్తర్వు 2023 మరియు 2024లో తనిఖీల సమయంలో గుర్తించిన స్టాక్ బ్రోకర్ నిబంధనలు మరియు సర్క్యులర్లను పాటించలేదని ఆరోపించినందుకు జైనం బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్పై సెబీ యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది. ఇది నిర్దిష్ట ఆరోపణలు, కంపెనీ ప్రతిస్పందనలు మరియు విచారణ యొక్క విధాన చరిత్రను వివరిస్తుంది.

జైనం బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్ (పాన్ః AABCJ3918N)

• సెబీ ఏప్రిల్ 2021-సెప్టెంబర్ 2022 మరియు నవంబర్ 2022-నవంబర్ 2023 కాలానికి తనిఖీలు నిర్వహించింది.
• క్లయింట్ నిధుల దుర్వినియోగం, టి + 2 + 5 రోజులకు మించి క్లయింట్లకు నిధులు సమకూర్చడం మరియు కెవైసి/కెఆర్ఏ ప్రక్రియ వైఫల్యాలు వంటి ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• 30.09.2022 లో పేర్కొన్న బ్యాంకు బకాయిలలో సెబీ రూ. 50,88,170 వ్యత్యాసాన్ని గమనించింది.
• ఈ-మెయిల్/మొబైల్ నంబర్లలో అసమతుల్యతలు, బ్రోకరేజ్ ఆదాయాన్ని తప్పుగా నివేదించడం మరియు సైబర్-సెక్యూరిటీ కట్టుబడి లేకపోవడం (ఉదాహరణకు, ఎస్టిక్యుసి ధృవపత్రాలు లేకపోవడం, విఎపిటి మరియు సిఇఆర్టి-ఐఎన్ రిజిస్ట్రేషన్) వంటి ఆరోపణలు ఉన్నాయి.
• క్లయింట్ బ్యాంకు ఖాతాలను కంపెనీ పేర్కొన్నవి కాకుండా ఇతర ప్రయోజనాల కోసం ఉపయోగించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• 2026 జూలై 31న జరిగిన విచారణలో కంపెనీ ఆరోపణలను అంగీకరించింది మరియు దిద్దుబాటు చర్యలు తీసుకున్నట్లు తెలిపింది.
• ఈ ఉత్తర్వు సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 15-I మరియు ఎస్సిఆర్ఏ చట్టంలోని సెక్షన్ 23-I కింద తీర్పు ప్రక్రియ.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం