₹7.95 కోట్ల ఐపిఓ నిధులను నలుగురు విక్రేతలకు మళ్లించినట్లు సెబీ కనుగొంది.

ఈ ఉత్తర్వు వీర్రుప జ్యువెల్లర్స్ లిమిటెడ్ (విజెఎల్) మేనేజింగ్ డైరెక్టర్, మర్చంట్ బ్యాంకర్ ఫస్ట్ ఓవర్సీస్ క్యాపిటల్ లిమిటెడ్ (ఎఫ్ఓసిఎల్) మరియు మరో ముగ్గురు వ్యక్తులపై ఐపిఓ ఆదాయాల దుర్వినియోగం మరియు ఎస్క్రో ఒప్పందం నిబంధనల ఉల్లంఘనకు సంబంధించిన ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి సెబి యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మిస్టర్ చిరాగ్ అరవింద్ భాయ్ షా, ఫస్ట్ ఓవర్సీస్ క్యాపిటల్ లిమిటెడ్ (ఎఫ్ఓసిఎల్), శ్రీమతి మాలా సోనెజీ, మిస్టర్ రిషభ్ ప్రదీప్ ష్రాఫ్, మిస్టర్ సత్యేన్ భూపేంద్ర దలాల్ మరియు వీరకృపా జ్యువెల్లర్స్ లిమిటెడ్ (జారీచేసే సంస్థ).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• విజెఎల్ నికర ఐపిఓ ఆదాయంలో (₹7.95 కోట్లు) 100% నేరుగా ఎస్క్రో ఖాతా నుండి నలుగురు థర్డ్ పార్టీ విక్రేతలకు (అక్షత్ గోల్డ్, కరుణ బులియన్, నవ్కర్ గోల్డ్, సాత్వా గోల్డ్) పంపినట్లు సెబి కనుగొంది.
• ఎస్క్రో ఒప్పందాన్ని ఉల్లంఘిస్తూ, ఈ బదిలీలకు అధికారం ఇవ్వడానికి ఎఫ్ఓసిఎల్ తప్పుడు సూచనా ఫారాన్ని (జారీ ఖర్చుల కోసం అనుబంధం ఎ2) ఉపయోగించిందని సెబి గమనించింది.
• విజెఎల్ ఎండి చిరాగ్ అరవింద్ భాయ్ షా ఆర్టీజీఎస్ ఫారాలపై సంతకం చేసినట్లు పేర్కొంటూ సెబీకి తప్పుడు సమాచారాన్ని సమర్పించారని సెబీ గుర్తించింది, ఇది ఎఫ్ఓసీఎల్ మరియు యాక్సిస్ బ్యాంక్ నుండి వచ్చిన సాక్ష్యాలకు విరుద్ధంగా ఉంది.
• ఎల్ఓడిఆర్ రెగ్యులేషన్స్, ఐసిడిఆర్ రెగ్యులేషన్స్, మర్చంట్ బ్యాంకర్స్ రెగ్యులేషన్స్ ఉల్లంఘించినట్లు నోటీసులు పేర్కొన్నాయి.
• ఈ పత్రం సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 15-I కింద ప్రారంభించబడిన తీర్పు ఉత్తర్వు.

పత్రంలో కూడా

• వివాదాస్పద ఐపిఓ ఆదాయంలో పాల్గొన్న మొత్తం మొత్తం జూలై 2022లో సేకరించిన రూ. 8.10 కోట్లు.
• విక్రేత అభ్యర్థనలు కనుమరుగైపోయే సందేశాలతో ఎనేబుల్ చేయబడి, వాట్సప్ ద్వారా పంపబడిందని, ఇది FOCL తేదీ రసీదులను అందించకుండా నిరోధించిందని దర్యాప్తులో వెల్లడైంది.
• ఇష్యూకి చెందిన బ్యాంకర్ (యాక్సిస్ బ్యాంక్) ముఖ విలువపై సూచనలను ప్రాసెస్ చేశారని, ఇది ప్రక్రియలో లోపాలను సూచిస్తుందని ఉత్తర్వు పేర్కొంది.