మోసం కేసులో మాక్స్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్కు ₹3,3 కోట్ల నష్టం వాటిల్లిందని సెబీ పేర్కొంది.

సెబీ ఈ పార్టీల మధ్య ఎఫ్వై 2009-10 మరియు ఎఫ్వై 2021-22 మధ్య వరుస షేర్ లావాదేవీలను పరిశీలించింది, అవి బహిర్గతం అవసరాలను ఉల్లంఘించాయా మరియు బీమా కమిషన్ పరిమితులను తప్పించుకున్నాయా అని తెలుసుకోవడానికి.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మాక్స్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్, మాక్స్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్ కంపెనీ లిమిటెడ్, యాక్సిస్ బ్యాంక్ లిమిటెడ్, యాక్సిస్ క్యాపిటల్ లిమిటెడ్, యాక్సిస్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్, శ్రీ అనల్జిత్ సింగ్, శ్రీ మోహిత్ తల్వార్, శ్రీ రాహుల్ ఖోస్లా, శ్రీమతి సుజాత రత్నం, శ్రీ రాహుల్ అహుజా, శ్రీ జతిన్ ఖన్నా, శ్రీ వి. కృష్ణన్

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ఎంఎఫ్ఎస్ఎల్/ఎంఎల్ఐసి మరియు యాక్సిస్ ఎంటిటీలు (ఎబిఎల్, ఎసిఎల్, ఎఎస్ఎల్) మధ్య ఎఫ్వై 2009-10 నుండి ఎఫ్వై 2021-22 వరకు జరిగిన లావాదేవీలను సెబీ దర్యాప్తు చేసింది.
• వార్షిక నివేదికలలో మరియు స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలలో బ్యాంక్అష్యూరెన్స్ ఒప్పందం మరియు షేర్ బైబ్యాక్లకు సంబంధించి ఎంఎఫ్ఎస్ఎల్ అసంపూర్ణమైన లేదా తప్పుదోవ పట్టించే ప్రకటనలు చేసిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• షేర్ లావాదేవీలు ఐఆర్డిఎఐ కమిషన్ పరిమితులను దాటవేయడానికి రూపొందించబడ్డాయని, ఫలితంగా ఎంఎఫ్ఎస్ఎల్కు ₹3,000 కోట్ల నష్టం వాటిల్లిందని, యాక్సిస్ గ్రూప్ సంస్థలకు సంబంధిత ప్రయోజనం వాటిల్లిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఎంఎఫ్ఎస్ఎల్, ఎంఎల్ఐసి, యాక్సిస్ సంస్థలు సెబీ చట్టం, పీఎఫ్యూటీపీ నిబంధనలు, ఎల్ఓడీఆర్ నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• సంబంధిత ఉల్లంఘనల కోసం ఐఆర్డీఏఐ గతంలో యాక్సిస్ బ్యాంకుపై 2 కోట్ల రూపాయలు, ఎంఎల్ఐసీపై 3 కోట్ల రూపాయల జరిమానా విధించింది.

పత్రంలో కూడా

• ఎంఎఫ్ఎస్ఎల్కు ₹3,000 911.95 కోట్ల నష్టం వాటిల్లిందని సెబీ పేర్కొనడంతో ఆర్థిక ప్రభావం గణనీయంగా ఉందని ఆరోపించబడింది.
• బీమా కమిషన్ నిబంధనలను తప్పించుకున్నందుకు ఐఆర్డీఏఐ ఇప్పటికే పార్టీలకు జరిమానా విధించిందని పేర్కొంటూ, ఈ ఉత్తర్వులో క్రాస్-రెగ్యులేటరీ సమస్యలు ఉన్నాయి.
• ఈ లావాదేవీలలో యాక్సిస్ గ్రూప్లోని బహుళ సంస్థలు (యాక్సిస్ బ్యాంక్, యాక్సిస్ క్యాపిటల్, యాక్సిస్ సెక్యూరిటీస్) ఎం. ఎల్. ఐ. సి. లో వాటాలను పొందాయి, ఇది పెద్ద ఆర్థిక ప్రయోజనాన్ని సాధిస్తూ ఆర్. బి. ఐ యాజమాన్య పరిమితులకు అనుగుణంగా ఉందని ఆరోపించబడింది.