పెట్టుబడుల సలహాదారు ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించారని సెబీ కనుగొంది

ఇది M/s ట్రేడ్ నెక్సా రీసెర్చ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ (ప్రోప్-మినాక్షి అసవానీ) కు సంబంధించి సెబీ యొక్క తుది ఉత్తర్వు, ఇది పెట్టుబడి సలహాకు సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలను పరిశీలిస్తుంది, ఇందులో ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించడం మరియు అవసరమైన రికార్డులను నిర్వహించడంలో విఫలమవడం వంటివి ఉన్నాయి.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మెసర్స్ ట్రేడ్ నెక్సా రీసెర్చ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ (ప్రోప్-మినాక్షి అసవానీ)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• స్థిర రాబడికి సంబంధించి హామీలు ఇవ్వడం ద్వారా నోటీసీ ఖాతాదారులను తప్పుదోవ పట్టించిందని సెబీ కనుగొంది.
• వర్తించే సర్క్యులర్లు, నియమాలు మరియు నిబంధనలకు సంబంధించి చట్టబద్ధమైన బాధ్యతలను పాటించడంలో నోటీసీ విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• సెబీ చట్టం, పీఎఫ్యూటీపీ నిబంధనలు మరియు ఐఏ నిబంధనల ఉల్లంఘనలు స్థాపించబడ్డాయి.
• ఒక ప్రత్యేక తీర్పు ఉత్తర్వు (ఆగస్టు 13,2025 నాటిది) ఈ ఉల్లంఘనలకు నోటీసు గ్రహీతకు జరిమానా విధించింది.
• సెబీ డిసెంబర్ 23,2025 నాటి అటాచ్మెంట్ నోటీసు ద్వారా జరిమానా కోసం రికవరీ కార్యకలాపాలను ప్రారంభించింది.
• వడ్డీతో పాటు జరిమానా చెల్లించడానికి నోటీసు గ్రహీతకు 2026 మార్చి 31 వరకు సమయం మంజూరు చేయబడింది.

పత్రంలో కూడా

• కొన్ని సందర్భాల్లో ఒప్పందాలు కుదుర్చుకునే ముందు ఖాతాదారుల నుండి రుసుములను స్వీకరించినట్లు నోటీసు గ్రహీత అంగీకరించాడు.
• కొన్నింటిని సెబీకి అందించినప్పటికీ, పూర్తి కాల్ రికార్డులు నిర్వహించబడలేదని నోటీసీ అంగీకరించింది.
• ఇది సేవలను అందించడం మానేసిందని, రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ లైసెన్స్ పొందాలని కోరుకుంటోందని నోటీసీ పేర్కొంది.
• ఉచిత ట్రయల్స్ అందిస్తున్నారనే ఆరోపణను నోటీసీ వ్యతిరేకించారు, ఆ ఊహ చేయడానికి సెబీ వాట్సప్ కమ్యూనికేషన్పై ఆధారపడిందని పేర్కొన్నారు.