మోడెక్స్ క్లయింట్ నిధులను దుర్వినియోగం చేసి, తప్పుడు రికార్డులను సెబీ కనుగొంది

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్, శ్రీ ధర్మేంద్ర కుమార్ అరోరా, శ్రీ పవన్ కుమార్ సచ్దేవ

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• క్లయింట్ సెక్యూరిటీలు మరియు నిధుల మళ్లింపు/దుర్వినియోగం, క్లయింట్ నిధుల కొరత మరియు పుస్తకాలు మరియు ఖాతాలను తప్పుగా చూపడం వంటి ఉల్లంఘనలను సెబీ కనుగొంది.
• సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయకుండా మరియు సెక్యూరిటీలలో వ్యవహరించకుండా నోటీసులను నిరోధించే మధ్యంతర ఆదేశాలను సెబీ ధృవీకరించింది.
• ఖాతాదారులకు/పెట్టుబడిదారులకు డబ్బు చెల్లించడానికి లేదా సెక్యూరిటీలను పంపిణీ చేయడానికి నోటీసుల ఆస్తులను ఉపయోగించాలని సెబీ ఆదేశించింది.
• నోటీసుల ఆస్తుల నుండి నిధుల స్వీకరణ ద్వారా క్లయింట్ నిధుల కొరతను సరిచేయాలని స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలు మరియు క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్లను సెబీ ఆదేశించింది.
• ఈ ఫలితాల కోసం ఏప్రిల్ 1,2017 నుండి జనవరి 24,2020 వరకు ఎన్ఎస్ఈ నిర్వహించిన ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ మీద ఆధారపడింది.

పత్రంలో కూడా

• నోటీసీ నంబర్ 2 (మిస్టర్ ధర్మేంద్ర కుమార్ అరోరా) 2021 ఏప్రిల్ 17న కన్నుమూశారని ఉత్తర్వు పేర్కొంది.
• మోడెక్స్కు వ్యతిరేకంగా దివాలా చర్యలు (సి. ఐ. ఆర్. పి) కారణంగా కార్యకలాపాలు తాత్కాలికంగా నిలిపివేయబడ్డాయి, మోడెక్స్ దివాలా మరియు దివాలా కోడ్ నుండి మినహాయించబడిన ఆర్థిక సేవా ప్రదాత అయినందున వాటిని తరువాత ఎన్సిఎల్టి పక్కన పెట్టింది.
• ఇతర వ్యక్తులపై (నోటీసీలు 4-10) మధ్యంతర ఆదేశాలు ముందస్తు ఉత్తర్వులో రద్దు చేయబడ్డాయి, అయితే తదుపరి పరిశీలనలో వారి ప్రమేయం కనిపిస్తే చర్యలు కొనసాగవచ్చని సెబీ స్పష్టం చేసింది.