మోడెక్స్ క్లయింట్ నిధులను దుర్వినియోగం చేసి, తప్పుడు రికార్డులను సెబీ కనుగొంది

క్లయింట్ ఫండ్స్ మరియు సెక్యూరిటీలను దుర్వినియోగం చేయడం, రికార్డులను నకిలీ చేయడం మరియు ఖాతాలను తప్పుగా చూపించడం వంటి ఆరోపణలకు సంబంధించి మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ మరియు దాని ఇద్దరు డైరెక్టర్లకు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

మోడెక్స్ ఇంటర్నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్, శ్రీ ధర్మేంద్ర కుమార్ అరోరా, శ్రీ పవన్ కుమార్ సచ్దేవ

• క్లయింట్ సెక్యూరిటీలు మరియు నిధుల మళ్లింపు/దుర్వినియోగం, క్లయింట్ నిధుల కొరత మరియు పుస్తకాలు మరియు ఖాతాలను తప్పుగా చూపడం వంటి ఉల్లంఘనలను సెబీ కనుగొంది.
• సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయకుండా మరియు సెక్యూరిటీలలో వ్యవహరించకుండా నోటీసులను నిరోధించే మధ్యంతర ఆదేశాలను సెబీ ధృవీకరించింది.
• ఖాతాదారులకు/పెట్టుబడిదారులకు డబ్బు చెల్లించడానికి లేదా సెక్యూరిటీలను పంపిణీ చేయడానికి నోటీసుల ఆస్తులను ఉపయోగించాలని సెబీ ఆదేశించింది.
• నోటీసుల ఆస్తుల నుండి నిధుల స్వీకరణ ద్వారా క్లయింట్ నిధుల కొరతను సరిచేయాలని స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలు మరియు క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్లను సెబీ ఆదేశించింది.
• ఈ ఫలితాల కోసం ఏప్రిల్ 1,2017 నుండి జనవరి 24,2020 వరకు ఎన్ఎస్ఈ నిర్వహించిన ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ మీద ఆధారపడింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం