మిస్టర్ భావిక్ ఇంద్రవాదన్ ముందంజలో నడిచే కార్యకలాపాల విషయంలో విచారణ...

ఈ ఉత్తర్వు అక్టోబర్ 2021 నుండి జనవరి 2025 మధ్య కాలంలో కౌశిక్ షా షేర్స్ & సెక్యూరిటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ అనే పెద్ద క్లయింట్కు చెందిన లావాదేవీలను ముందుగానే నిర్వహించినందుకు శ్రీ భావిక్ ఇంద్రవాదన్ షా మరియు సంబంధిత సంస్థలపై సెబీ యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది.

మిస్టర్ భావిక్ ఇంద్రవాదన్ షా, శ్రీమతి జైశ్రీ భావిక్ షా, మరియు భావిక్ ఇంద్రవాదన్ షా హెచ్ యు ఎఫ్ (సమిష్టిగా నోటీసులు అని పిలుస్తారు); ఈ కేసు బిగ్ క్లయింట్, కౌశిక్ షా షేర్స్ & సెక్యూరిటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు కూడా సంబంధించినది.

• ఈ నోటీసులు సెబీ చట్టంలోని 12ఏ (ఎ), 12ఏ (బి), 12ఏ (సి) సెక్షన్లను, పీఎఫ్యూటీపీ రెగ్యులేషన్స్, 2003 కింద నిర్దిష్ట నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• నోటీసీలు మొత్తం రూ. 5,14,742 లాభాన్ని ఆర్జించిన 72 నిర్దిష్ట సందర్భాలను దర్యాప్తు గుర్తించింది.
• బిగ్ క్లయింట్ డీలర్గా శ్రీ భావిక్ ఇంద్రవాదన్ షా, క్లయింట్ ఆర్డర్ల కంటే ముందు తన సొంత లావాదేవీలను నిర్వహించడానికి రాబోయే ఆర్డర్ల గురించి పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని ఉపయోగించారని సెబీ ఆరోపించింది.
• జరిమానాలు ఎందుకు విధించకూడదో వివరించడానికి 2026 ఏప్రిల్ 28న నోటీసులకు షోకాజ్ నోటీసు జారీ చేయబడింది.
• ఎన్ఎస్ఈలోని ఈక్విటీ విభాగంలో బ్రోకర్ బిపి ఈక్విటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ ద్వారా ముందంజలో ఉన్నట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం