అలయన్స్ రీసెర్చ్ యజమాని నుండి నమోదుకాని సలహా రుసుములో ₹ 6,71,650 ను సెబీ కనుగొంది

రిజిస్ట్రేషన్ లేకుండా పనిచేయడం మరియు అనుచిత క్లయింట్ పద్ధతులతో సహా పెట్టుబడి సలహాదారు నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి అలయన్స్ రీసెర్చ్ యజమాని శ్రీ ముదస్సిర్ హసన్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

మిస్టర్ ముదస్సిర్ హసన్ (అలయన్స్ రీసెర్చ్ యజమాని)

• రిజిస్ట్రేషన్ పొందడానికి ముందు (ఏప్రిల్ 16,2015) నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాలను నిర్వహించడంతో సహా మొదటి చూపులో ఉల్లంఘనలను సెబీ కనుగొంది.
• అనుచితమైన కెవైసి, రిస్క్ ప్రొఫైలింగ్ మరియు ఉత్పత్తి అనుకూలత మదింపులను సెబి గుర్తించింది.
• నోటీసీ అన్యాయమైన రుసుము వసూలు చేసి, ఖాతాదారులకు హామీ ఇచ్చిన రాబడిని ఇస్తుందని సెబీ కనుగొంది.
• ప్రతినిధులు మరియు ఉద్యోగులు అవసరమైన అర్హత ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా లేరని సెబీ గుర్తించింది.
• 2021 జనవరి 6 నాటి మధ్యంతర ఉత్తర్వు, సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయవద్దని లేదా పెట్టుబడి సలహాదారుగా వ్యవహరించవద్దని ముదస్సిర్ను ఆదేశించింది, ఇది జూలై 29,2022 నాటి ధృవీకరణ ఉత్తర్వు ద్వారా ధృవీకరించబడింది.
• నోటీసీ దాఖలు చేసిన సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తును సెబీ 2025 జూలై 11న తిరస్కరించింది.
• సంబంధిత న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాల ఫలితంగా ₹ 6,00,000 జరిమానా మరియు రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను రెండు నెలల పాటు నిలిపివేయడం జరిగింది (అక్టోబర్ 7 మరియు 10,2025 నాటి ఆదేశాలు).
• సారాంశ చర్యల ఫలితంగా పెట్టుబడి సలహాదారుగా నోటీసు గ్రహీత నమోదు ధృవీకరణ పత్రం రద్దు చేయబడింది (జూలై 21,2026 నాటి ఉత్తర్వు).

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం