అలయన్స్ రీసెర్చ్ యజమాని నుండి నమోదుకాని సలహా రుసుములో ₹ 6,71,650 ను సెబీ కనుగొంది

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మిస్టర్ ముదస్సిర్ హసన్ (అలయన్స్ రీసెర్చ్ యజమాని)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• రిజిస్ట్రేషన్ పొందడానికి ముందు (ఏప్రిల్ 16,2015) నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాలను నిర్వహించడంతో సహా మొదటి చూపులో ఉల్లంఘనలను సెబీ కనుగొంది.
• అనుచితమైన కెవైసి, రిస్క్ ప్రొఫైలింగ్ మరియు ఉత్పత్తి అనుకూలత మదింపులను సెబి గుర్తించింది.
• నోటీసీ అన్యాయమైన రుసుము వసూలు చేసి, ఖాతాదారులకు హామీ ఇచ్చిన రాబడిని ఇస్తుందని సెబీ కనుగొంది.
• ప్రతినిధులు మరియు ఉద్యోగులు అవసరమైన అర్హత ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా లేరని సెబీ గుర్తించింది.
• 2021 జనవరి 6 నాటి మధ్యంతర ఉత్తర్వు, సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయవద్దని లేదా పెట్టుబడి సలహాదారుగా వ్యవహరించవద్దని ముదస్సిర్ను ఆదేశించింది, ఇది జూలై 29,2022 నాటి ధృవీకరణ ఉత్తర్వు ద్వారా ధృవీకరించబడింది.
• నోటీసీ దాఖలు చేసిన సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తును సెబీ 2025 జూలై 11న తిరస్కరించింది.
• సంబంధిత న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాల ఫలితంగా ₹ 6,00,000 జరిమానా మరియు రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను రెండు నెలల పాటు నిలిపివేయడం జరిగింది (అక్టోబర్ 7 మరియు 10,2025 నాటి ఆదేశాలు).
• సారాంశ చర్యల ఫలితంగా పెట్టుబడి సలహాదారుగా నోటీసు గ్రహీత నమోదు ధృవీకరణ పత్రం రద్దు చేయబడింది (జూలై 21,2026 నాటి ఉత్తర్వు).

పత్రంలో కూడా

• సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ పొందడానికి ముందు చిట్కాలను అందించినందుకు ₹ 6,71,650 సలహా రుసుమును అంగీకరిస్తున్నట్లు నోటీసీ అంగీకరించింది.
• పునరుద్ధరణ రుసుము చెల్లించనందున పెట్టుబడి సలహాదారుగా నోటీసు గ్రహీత నమోదు 2026 జూలైలో రద్దు చేయబడింది.
• నోటీసీ యొక్క సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తు తిరస్కరించబడిందని, ఇది అన్ని కార్యకలాపాల పునరుద్ధరణకు దారితీసిందని ఉత్తర్వు పేర్కొంది.