ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸ਼੍ਰੀਮਨੀ ਮਾਲਕ ਨੇ ਰਿਟਰਨ ਦੀ ਗਰੰਟੀ ਦੇ ਕੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਇਹ ਸ਼੍ਰੀਮਨੀ (ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ) ਦੇ ਮਾਲਕ ਪੁਨੀਤ ਕੁਮਾਰ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਰਿਟਰਨ ਦੀ ਗਰੰਟੀ ਦੇਣ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਖੁਲਾਸਿਆਂ ਅਤੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।
ਪੁਨੀਤ ਕੁਮਾਰ (ਸ਼੍ਰੀਮਨੀ ਦੇ ਮਾਲਕ-ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ), ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਚ. 000008844
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਆਰ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਗੁੰਮਰਾਹ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਵਾਪਸੀ ਦੀ ਗਾਰੰਟੀ ਦਿੱਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਆਰ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 19 ਤਹਿਤ ਜ਼ਰੂਰੀ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਆਰ. ਏ. ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 25 ਦੇ ਤਹਿਤ ਲੋਡ਼ੀਂਦੀਆਂ ਖੋਜ ਸਿਫਾਰਸ਼ਾਂ ਲਈ ਤਰਕ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨਹੀਂ ਰੱਖੇ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਇੱਕ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਨਵੇਂ ਗਾਹਕ ਲੈਣ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
- ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (3) ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਵਿਚੋਲੇ) ਨਿਯਮ, 2008 ਦੇ ਨਿਯਮ 27 ਤਹਿਤ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਸ਼੍ਰੀਮਨੀ ਦੇ ਪ੍ਰੋਪੀਟਰ-ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ ਪੁਨੀਤ ਕੁਮਾਰ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼। |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | WTM/AN/MIRSD/MIRSD-SEC-6/31706/2025-26 |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2025 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |