ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੁਬਈ ਲੌਗਇਨ ਨੂੰ ਐਕਸਿਸ ਫੰਡ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਦਾਅਵੇ ਦੇ ਉਲਟ ਪਾਇਆ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇਨਵੈਂਚਰ ਗਰੋਥ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਇੱਕ ਕਲਾਇੰਟ ਦੁਆਰਾ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਵਪਾਰ ਦੇ ਸ਼ੱਕੀ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਅਤੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ ਦੁਆਰਾ ਸੰਬੰਧਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ ਦੀ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਇਨਵੈਂਚਰ ਗਰੋਥ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸ 1) ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਰਸ਼ਭਾ ਵਿਨੈ ਨਿਸਾਰ (ਨੋਟਿਸ 2, ਇਨਵੈਂਚਰ ਦਾ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ)।
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸ਼ੱਕੀ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਲਈ ਅੰਦਰੂਨੀ ਚੇਤਾਵਨੀਆਂ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2020 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਤੱਕ ਵਪਾਰਕ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਇਨਵੈਂਚਰ ਅਤੇ ਇਸ ਦਾ ਏ. ਪੀ., ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਰਕੂਲਰ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਅਨੁਸਾਰ ਆਰਡਰ ਪਲੇਮੈਂਟ ਸੰਚਾਰ ਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਨੂੰ ਅਲਾਟ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਪਾਰਕ ਟਰਮੀਨਲਾਂ ਤੱਕ ਦੁਬਈ, ਯੂ. ਏ. ਈ. ਸਮੇਤ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਥਾਨਾਂ ਤੋਂ ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਪਹੁੰਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਹਾਲਾਂਕਿ ਨਿਰਧਾਰਤ ਡੀਲਰ ਨੇ ਕਦੇ ਵੀ ਵਿਦੇਸ਼ ਯਾਤਰਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਸੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਇਨਵੈਂਚਰ ਆਪਣੇ ਏ. ਪੀ. ਦੇ ਸੁਤੰਤਰ ਆਡਿਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ, ਇਸ ਦੀ ਬਜਾਏ ਮਹਾਮਾਰੀ ਦੇ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ ਏ. ਪੀ. ਅਤੇ'ਟਰੱਸਟ'ਦੁਆਰਾ ਸਵੈ-ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ'ਤੇ ਭਰੋਸਾ ਕੀਤਾ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਜ਼) ਨਿਯਮ, 1992 ਅਤੇ ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੇ ਟਰਮੀਨਲ ਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਆਡਿਟ ਸਬੰਧੀ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਸਰਕੂਲਰਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਆਈ. ਪੀ. ਭੂ-ਟਿਕਾਣੇ ਦੇ ਅੰਕਡ਼ਿਆਂ ਨੇ ਦੁਬਈ, ਯੂ. ਏ. ਈ. ਤੋਂ ਟਰਮੀਨਲ ਲੌਗਇਨ ਦਾ ਸੰਕੇਤ ਦਿੱਤਾ ਹੈ, ਜੋ ਏ. ਪੀ. ਦੇ ਇਸ ਦਾਅਵੇ ਦੇ ਉਲਟ ਹੈ ਕਿ ਕੋਈ ਵੀ ਡੀਲਰ ਭਾਰਤ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਨਹੀਂ ਗਿਆ ਸੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਇਸ ਗੱਲ'ਤੇ ਚਾਨਣਾ ਪਾਇਆ ਕਿ ਇਨਵੈਂਚਰ ਦੁਆਰਾ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੀਆਂ ਗਈਆਂ ਅੰਦਰੂਨੀ ਆਡਿਟ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਅਣ-ਮਿਤੀ ਵਾਲੀਆਂ ਸਨ ਅਤੇ ਸਿਰਫ਼ ਏ. ਪੀ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਖਤ ਕੀਤੀਆਂ ਗਈਆਂ ਸਨ, ਜੋ ਦਰਸਾਉਂਦੀਆਂ ਹਨ ਕਿ ਉਹ ਸੁਤੰਤਰ ਆਡਿਟ ਦੀ ਬਜਾਏ ਸਵੈ-ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ ਸਨ।
- ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੋ ਸਾਲ (2020-2022) ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦੀ ਹੈ, ਜੋ ਮਹਾਮਾਰੀ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੇ ਨਾਲ ਮੇਲ ਖਾਂਦੀ ਹੈ ਜਿਸ ਨੂੰ ਦਲਾਲ ਨੇ ਘੱਟ ਤਸਦੀਕ ਦੇ ਕਾਰਨ ਵਜੋਂ ਦਰਸਾਇਆ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਡਰ · ਹਵਾਲਾ ਆਰਡਰ/ਐੱਮ. ਐੱਸ./ਆਰ. ਜੀ./2026-27/32852-32853 · 6 ਨਵੰਬਰ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।