ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਵਾਸਤਿਕਾ ਇਨਵੈਸਟਮਾਰਟ ਦੇ ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਈ. ਆਈ. ਪੀ. ਓ. ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ

ਇਹ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰ ਸਵਾਸਤਿਕਾ ਇਨਵੈਸਟਮਾਰਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਨਿਰਣਾਇਕ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਕਈ ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਈ. ਆਈ. ਪੀ. ਓਜ਼ ਲਈ ਇਸ ਦੇ ਉਚਿਤ ਮਿਹਨਤ ਅਤੇ ਖੁਲਾਸਾ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਵੇਖੇ ਗਏ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਨਿਯਮਾਂ (ਆਈ. ਸੀ. ਡੀ. ਆਰ., ਐੱਮ. ਬੀ. ਅਤੇ ਐੱਸ. ਏ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਸਮੇਤ) ਦੀ ਕਥਿਤ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸਵਾਸਤਿਕਾ ਇਨਵੈਸਟਮਾਰਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰ/ਨੋਟਿਸੀ); ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਦਰਭ ਵਿੱਚ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਜਾਰੀਕਰਤਾਃ ਆਦਿੱਤਿਆ ਅਲਟਰਾ ਸਟੀਲ ਲਿਮਟਿਡ, ਟੀ. ਬੀ. ਆਈ. ਕੌਰਨ ਲਿਮਟਿਡ, ਸਰਵਿਸ ਕੇਅਰ ਲਿਮਟਿਡ, ਸਾਈ ਸਵਾਮੀ ਮੈਟਲਜ਼ ਐਂਡ ਐਲੋਇਸ ਲਿਮਟਿਡ, ਰਿਸੋਰਸਫੁਲ ਆਟੋਮੋਬਾਈਲ ਲਿਮਟਿਡ, ਯੂਨਾਈਟਿਡ ਹੀਟ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਲਿਮਟਿਡ।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2023 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2025 ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ 8 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਤੋਂ 11 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਤੱਕ ਸਵਾਸਤਿਕਾ ਇਨਵੈਸਟਮਾਰਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦਾ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਆਈ. ਸੀ. ਡੀ. ਆਰ., ਐੱਮ. ਬੀ., ਵਿਚੋਲਿਆਂ, ਐੱਸ. ਏ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਅਤੇ ਪੀ. ਆਈ. ਟੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਹਿਲੀ ਨਜ਼ਰ ਵਿੱਚ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ ਕੀਤੀ।
• 18 ਮਾਰਚ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ 02 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਜਵਾਬ ਪੇਸ਼ ਕੀਤਾ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਸ ਨੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ, ਜੀਓ-ਟੈਗਡ ਫੋਟੋਆਂ ਨਾਲ ਸਾਈਟ ਵਿਜ਼ਿਟ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਨੂੰ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਵਾਚਆਊਟ ਇਨਵੈਸਟਰ ਡਾਟਾਬੇਸ ਦੀ ਗਾਹਕੀ ਲੈਣ ਸਮੇਤ ਲੋਡ਼ੀਂਦੀ ਮਿਹਨਤ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕੀਤਾ ਹੈ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 15-I ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਨਿਆਂਇਕ ਕਾਰਵਾਈ ਹੈ ਅਤੇ ਅੰਤਮ ਜੁਰਮਾਨੇ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ ਪਾਠ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਦੱਸੇ ਗਏ ਹਨ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਏ ਗਏ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਕੱਟਿਆ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਨਤੀਜੇ, ਜੁਰਮਾਨੇ ਜਾਂ ਨਿਆਂ ਅਧਿਕਾਰੀ ਦੁਆਰਾ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹਨ।
• ਉਲੰਘਣਾ ਕਈ ਐੱਸਐੱਮਈ ਆਈਪੀਓ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਮੁੱਦਿਆਂ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਸਾਈਟ ਵਿਜ਼ਿਟ ਦਸਤਾਵੇਜ਼, ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ ਲਈ ਸਮਰਥਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟਾਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਰੈਜ਼ਿਊਮੇ'ਤੇ ਨਿਰਭਰਤਾ, ਅਤੇ ਮੁਕੱਦਮੇਬਾਜ਼ੀ ਅਤੇ ਪੂੰਜੀਗਤ ਖਰਚੇ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਖੁਲਾਸਿਆਂ ਵਿੱਚ ਸੰਭਾਵਿਤ ਗਲਤੀਆਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।