ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗੋਗੀਆ ਕੈਪੀਟਲ ਨੂੰ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਪਾਇਆ, ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕੀਤੀ ਉਲੰਘਣਾ
ਇਹ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ, ਗੋਗੀਆ ਕੈਪੀਟਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ, ਗੈਰ-ਸੁਰੱਖਿਆ ਕਾਰੋਬਾਰ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਣ ਅਤੇ ਗਾਹਕ ਫੰਡਾਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।
ਗੋਗੀਆ ਕੈਪੀਟਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਜ਼ੈੱਡ. 000202733)
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਕੰਟਰੈਕਟ (ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ) ਨਿਯਮ, 1957, ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ) ਨਿਯਮ, 1992 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਸਰਕੂਲਰਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨਃ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਵਿੱਚ ਕਮੀ ਅਤੇ ਕਿਤਾਬਾਂ ਦਾ ਗਲਤ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ; ਨਿੱਜੀ ਵਿੱਤੀ ਦੇਣਦਾਰੀ ਵਾਲੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਕਾਰੋਬਾਰ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਪ੍ਰਮੁੱਖ/ਕਰਮਚਾਰੀ ਵਜੋਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਣਾ; ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਫੰਡਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਨਾ ਕਰਨਾ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ (ਡੀ. ਏ.) ਨੇ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਇੱਕ ਮਹੀਨੇ ਦੀ ਮਿਆਦ ਲਈ ਨਵੇਂ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਜਾਵੇ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ 31 ਮਾਰਚ, 2023 ਤੱਕ ਅਣ-ਐਡਜਸਟਡ ਪ੍ਰਾਪਤੀਆਂ ਦੇ ਕਾਰਨ ਇਸ ਦੀ ਕੁੱਲ ਸੰਪਤੀ 306 ਰੁਪਏ ਨੈਗੇਟਿਵ ਸੀ, ਜਦੋਂ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਇਹ ਮੈਂਬਰਸ਼ਿਪ ਦੀ ਕਿਸਮ ਬਦਲਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਜ਼ਰੂਰਤ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਗੋਗੀਆ ਕੈਪੀਟਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | WTM/AN/MIRSD/MIRSD-SEC-2/31704/2025-26 |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2025 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |