ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਲਣਾ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ'ਤੇ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਨੂੰ ਗਾਹਕ ਖਾਤਿਆਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਤੋਂ ਰੋਕਿਆ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਮੈਸਰਜ਼ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ, ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ, ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਅਤੇ ਬਾਅਦ ਦੀ ਜਾਂਚ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀ ਗਈ ਪਾਲਣਾ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਇਹ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਤਮਕ ਇਤਿਹਾਸ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅੰਤਰਿਮ ਨਿਰਦੇਸ਼, ਇੱਕ ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਟੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਅਤੇ ਫਰਮ ਦੇ ਬੰਦੋਬਸਤ ਦੇ ਪ੍ਰਸਤਾਵ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।

ਮੈਸਰਜ਼ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ (ਮਾਲਕਃ ਮੁਦੱਸਿਰ ਹਸਨ)

• 6 ਜਨਵਰੀ, 2021 ਦੇ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ।
• ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੂੰ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਬੇਨਤੀ ਕਰਨਾ ਬੰਦ ਕਰਨ, ਇਸ਼ਤਿਹਾਰਾਂ ਨੂੰ ਹਟਾਉਣ ਅਤੇ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਫ੍ਰੀਜ਼ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।
• 17 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਦੀ ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਟੀ (ਡੀ. ਏ.) ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਲਈ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਨਵੰਬਰ 2023 ਵਿੱਚ ਬੰਦੋਬਸਤ ਲਈ ਅਰਜ਼ੀ ਦਿੱਤੀ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 11 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ।
• ਡੀ. ਏ. ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ 15 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2025 ਨੂੰ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ. ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਜਵਾਬ ਦਾਖਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਪਰ 28 ਅਗਸਤ, 2025 ਨੂੰ ਸੁਣਵਾਈ ਲਈ ਪੇਸ਼ ਹੋਇਆ ਅਤੇ 10 ਸਤੰਬਰ, 2025 ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਦਲੀਲਾਂ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੀਆਂ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼