ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ 162 ਕਲਾਇੰਟ ਰਿਟੇਨਸ਼ਨ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਫੇਲ੍ਹ ਹੋਣ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ

ਇਹ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਐੱਚਸੀਆਈਐੱਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ), ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜੋ ਨਵੰਬਰ 2022 ਅਤੇ ਦਸੰਬਰ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀ ਗਈ ਪਾਲਣਾ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਹੈ।

ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਐੱਚਸੀਆਈਐੱਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ 162 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਰਿਟੇਨਸ਼ਨ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਤਿਆਰ ਕਰਨ ਅਤੇ ਭੇਜਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਵਾਧੂ ਕਲਾਇੰਟ ਮਾਰਜਨ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ ਅਨੁਸਾਰ ਸਰਗਰਮ ਕਲਾਇੰਟਾਂ ਨੂੰ ਸੈਟਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਿਛਲੇ ਦਫ਼ਤਰ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਅਤੇ ਅਸਲ ਕਲਾਇੰਟ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤੇ ਦੀ ਹੋਲਡਿੰਗ ਵਿੱਚ ਬੇਮੇਲਤਾ ਪਾਈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ 47 ਆਈ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਵਾਧੂ ਸ਼ੇਅਰ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਕੁੱਝ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਦਿਨ ਦੇ ਅੰਤ (ਈ. ਓ. ਡੀ.) ਅਤੇ ਪੀਕ ਮਾਰਜਿਨ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਕਲੀਅਰਿੰਗ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਦੁਆਰਾ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਅਪਫਰੰਟ ਮਾਰਜਨ ਦੀ ਛੋਟੀ ਰਕਮ ਇਕੱਠੀ ਕਰਨ ਲਈ ਲਗਾਏ ਗਏ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਗਲਤ ਢੰਗ ਨਾਲ ਪਾਸ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਸੰਪੂਰਨ ਅਤੇ ਸਹੀ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਰਿਕਾਰਡ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਮੁੱਖ ਸੂਚਨਾ ਸੁਰੱਖਿਆ ਅਧਿਕਾਰੀ (ਸੀ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਓ.) ਦੀ ਨਿਯੁਕਤੀ ਕਰਨ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ ਅਨੁਸਾਰ ਸੀ. ਈ. ਆਰ. ਟੀ.-ਇਨ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਕੰਪਨੀ ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼