ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ 162 ਕਲਾਇੰਟ ਰਿਟੇਨਸ਼ਨ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਫੇਲ੍ਹ ਹੋਣ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ
ਇਹ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਐੱਚਸੀਆਈਐੱਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ), ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਵੰਬਰ 2022 ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀ ਗਈ ਪਾਲਣਾ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ.
ਇਹ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਐੱਚਸੀਆਈਐੱਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ), ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜੋ ਨਵੰਬਰ 2022 ਅਤੇ ਦਸੰਬਰ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀ ਗਈ ਪਾਲਣਾ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸਟਾਕਹੋਲਡਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਐੱਚਸੀਆਈਐੱਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ)
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ 162 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਰਿਟੇਨਸ਼ਨ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਤਿਆਰ ਕਰਨ ਅਤੇ ਭੇਜਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਵਾਧੂ ਕਲਾਇੰਟ ਮਾਰਜਨ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ ਅਨੁਸਾਰ ਸਰਗਰਮ ਕਲਾਇੰਟਾਂ ਨੂੰ ਸੈਟਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਿਛਲੇ ਦਫ਼ਤਰ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਅਤੇ ਅਸਲ ਕਲਾਇੰਟ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤੇ ਦੀ ਹੋਲਡਿੰਗ ਵਿੱਚ ਬੇਮੇਲਤਾ ਪਾਈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ 47 ਆਈ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਵਾਧੂ ਸ਼ੇਅਰ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਕੁੱਝ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਦਿਨ ਦੇ ਅੰਤ (ਈ. ਓ. ਡੀ.) ਅਤੇ ਪੀਕ ਮਾਰਜਿਨ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਕਲੀਅਰਿੰਗ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਦੁਆਰਾ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਅਪਫਰੰਟ ਮਾਰਜਨ ਦੀ ਛੋਟੀ ਰਕਮ ਇਕੱਠੀ ਕਰਨ ਲਈ ਲਗਾਏ ਗਏ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਗਲਤ ਢੰਗ ਨਾਲ ਪਾਸ ਕੀਤਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਸੰਪੂਰਨ ਅਤੇ ਸਹੀ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਰਿਕਾਰਡ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਮੁੱਖ ਸੂਚਨਾ ਸੁਰੱਖਿਆ ਅਧਿਕਾਰੀ (ਸੀ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਓ.) ਦੀ ਨਿਯੁਕਤੀ ਕਰਨ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ ਅਨੁਸਾਰ ਸੀ. ਈ. ਆਰ. ਟੀ.-ਇਨ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਕੰਪਨੀ ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (3) ਤਹਿਤ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ।
- ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 31 ਅਕਤੂਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਸੀ।
- ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਬਹੁਤ ਸਾਰੀਆਂ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਲਈ ਆਪਣੇ ਪੁਰਾਣੇ ਬੈਕ-ਆਫਿਸ ਸਾੱਫਟਵੇਅਰ ਵਿਕਰੇਤਾ ਦੀਆਂ ਕਮੀਆਂ ਨੂੰ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਠਹਿਰਾਇਆ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਟਾਟਾ ਕੰਸਲਟੈਂਸੀ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ (ਟੀ. ਸੀ. ਐੱਸ.) ਦੁਆਰਾ ਬਦਲ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
- ਹਾਲਾਤਾਂ ਨੂੰ ਧਿਆਨ ਵਿੱਚ ਰੱਖਦੇ ਹੋਏ, ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੰਪਨੀ ਨੂੰ ਨਿਰੀਖਣ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਸਮੇਂ ਸਿਰ ਅੰਕਡ਼ੇ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਦੋਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਕਰ ਦਿੱਤਾ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਦੇਸ਼ · ਹਵਾਲਾ. ਡਬਲਯੂ. ਟੀ. ਐੱਮ./ਏ. ਐੱਨ./ਐੱਮ. ਆਈ. ਆਰ. ਐੱਸ. ਡੀ./ਐੱਮ. ਆਈ. ਆਰ. ਐੱਸ. ਡੀ.-ਐੱਸ. ਈ. ਸੀ.-4/31712/2025-26·7 ਅਕਤੂਬਰ 2025
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।