ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 363 ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਤੋਂ 2,11 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਮੁਨਾਫਾ ਪਾਇਆ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿੱਥੇ ਕੁਝ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਨੇ ਜਨਵਰੀ 2021 ਅਤੇ ਅਕਤੂਬਰ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ.) ਉੱਤੇ ਤਿੰਨ ਪਰਿਵਾਰਕ ਟਰੱਸਟਾਂ ('ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ') ਦੁਆਰਾ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤਾ।

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ 6 ਤੋਂ 24 ਅਤੇ 26 ਤੋਂ 30 ਤੱਕ ਦੇ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ੰਕਰ ਤੁਕਾਰਾਮ ਵਡਾਤਕਰ, ਸਾਕਸ਼ੀ ਸ਼ੰਕਰ ਵਡਾਤਕਰ, ਚੈਤਾਲੀ ਸ਼ਾਹ, ਸ਼ਾਹ ਸਵਪਨਿਲ ਉਦੈ, ਦੀਪੇਸ਼ ਮਹਿਤਾ, ਪਿਊਸ਼ ਮਹਿਤਾ, ਹੰਸਰਾਜ ਰਣਧੀਰ ਸ਼ਾਹ, ਰਣਧੀਰ ਵਿਰਜੀ ਸ਼ਾਹ, ਪਿਨਾਕਿਨ ਹੰਸਰਾਜ ਸ਼ਾਹ, ਪੁਨਾਬੇਨ ਹੰਸਰਾਜ ਸ਼ਾਹ, ਰਾਹੁਲ ਹੰਸਰਾਜ ਸ਼ਾਹ, ਸੋਨੀਆ ਮਹੇਸ਼ ਬੋਹਰਾ, ਮਹੇਸ਼ ਬੋਹਰਾ, ਸ਼ੈਲੇਸ਼ ਨਾਇਕ, ਅੰਕੇਸ਼ ਮਹਿੰਦਰ ਜੈਨ ਅਤੇ ਡਾ. ਕੁਮਾਰਸਵਾਮੀ ਆਰ ਦੁੱਸਾ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਸਬੰਧਤ ਹਿੰਦੂ ਅਟੁੱਟ ਪਰਿਵਾਰਾਂ (ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ.) ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। ਇਹ ਨੋਟਿਸ 1-5 ਅਤੇ 25 ਦਾ ਵੀ ਹਵਾਲਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਵੱਖਰੇ ਤੌਰ'ਤੇ ਸੁਲਝਾ ਲਈ ਗਈ ਸੀ, ਅਤੇ'ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ'ਇਕਾਈਆਂਃ ਭਾਰਤ ਕਨਾਇਆਲਾਲ ਸੇਠ ਪਰਿਵਾਰ ਟਰੱਸਟ, ਰਵੀ ਕਨਾਇਆਲਾਲ ਪਰਿਵਾਰ ਟਰੱਸਟ ਅਤੇ ਅਰਜੁਨ ਟਰੱਸਟ ਡਿਸਕਰੀਸ਼ਨਰੀ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਅਤੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀਆਂ ਧਾਰਾਵਾਂ 12ਏ. (ਏ), (ਬੀ), (ਸੀ) ਅਤੇ (ਈ) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਜਾਂਚ ਨੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਰ ਅਤੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦਰਮਿਆਨ ਆਮ ਵਪਾਰਕ ਦਿਨਾਂ ਦੀਆਂ 424 ਉਦਾਹਰਣਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ 363 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ, ਫਰੰਟ-ਰਨਰਜ਼ ਨੇ 2,11 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਵਰਗ-ਆਫ ਲਾਭ ਕਮਾਇਆ।
• ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਪੈਟਰਨ ਦੀ ਪਛਾਣ ਜਾਂ ਤਾਂ ਖਰੀਦ-ਖਰੀਦ-ਵਿਕਰੀ (ਬੀਬੀਐਸ) ਜਾਂ ਵਿਕਰੀ-ਵਿਕਰੀ-ਖਰੀਦ (ਐਸਐਸਬੀ) ਵਜੋਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ 1-5 ਅਤੇ 25 ਵਿਰੁੱਧ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ 19 ਦਸੰਬਰ, 2024 ਦੇ ਬੰਦੋਬਸਤ ਆਦੇਸ਼ ਰਾਹੀਂ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਜਾਂ ਇਨਕਾਰ ਕੀਤੇ ਬਿਨਾਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਆਰਡਰ ਵਿੱਚ ਤਕਨੀਕੀ ਮੁੱਦਿਆਂ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਦੇਰੀ ਅਤੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਆਰਡਰ ਅਤੇ ਵਪਾਰ ਲੌਗਾਂ ਦੀ ਗੈਰ-ਵਿਵਸਥਾ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼