ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪੋਡੀਅਮ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ'ਤੇ ਲਗਾਇਆ 25 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਪੋਡੀਅਮ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ (ਮਾਲਕਃ ਸ਼੍ਰੀਮਾਨ ਸੁਮਨ ਕੁਮਾਰ) ਵਿੱਚ ਗ੍ਰਾਹਕਾਂ ਦੀ ਗੁਪਤਤਾ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਜੀ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਇਕੱਤਰ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਅਤੇ ਇੱਕ ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਟੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
ਪੋਡੀਅਮ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ (ਮਾਲਕਃ ਸ਼੍ਰੀਮਾਨ ਸੁਮਨ ਕੁਮਾਰ), ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ INA300011706
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗਾਹਕ ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਸੀ. ਓ. ਆਰ. ਈ. ਐੱਸ. ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਵੇਰਵਿਆਂ ਦੀ ਗੁਪਤਤਾ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜੀ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਜੀ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਇਕੱਠਾ ਕਰਨ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ (ਡੀ. ਏ.) ਨੇ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦਾ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਜਾਵੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਘਟਨਾ ਦਾ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਜਿੱਥੇ ਇੱਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਜਾਅਲੀ ਈਮੇਲ ਆਈ. ਡੀ. ਰਾਹੀਂ ਸੰਪਰਕ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕਿਸੇ ਤੀਜੀ ਧਿਰ ਦੇ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ₹ 1,43,100 ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਵਾ ਦਿੱਤਾ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਗੁਪਤਤਾ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਇੱਕ ਸਾਬਕਾ ਕਰਮਚਾਰੀ (ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਕਾਸ਼ ਕੁਮਾਰ) ਕਾਰਨ ਹੋਈ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਵੱਖਰੇ ਤੌਰ'ਤੇ ਸਜ਼ਾ ਦਿੱਤੀ ਗਈ ਸੀ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਜੀ. ਐੱਸ. ਟੀ. ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਨਾ ਕਰਨਾ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਖੇਤਰ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ₹ 25,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਵਿੱਚ ਅਪੀਲ ਅਧੀਨ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਪੋਡੀਅਮ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼-ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਮਨ ਕੁਮਾਰ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | WTM/AS/MIRSD/MIRSD-SEC-2/31730/2025-26 |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2025 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |