ਫਸਟ ਓਵਰਸੀਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰ, ਫਸਟ ਓਵਰਸੀਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ.) ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ, ਅੰਡਰਰਾਈਟਿੰਗ ਸੀਮਾਵਾਂ ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੂੰ ਗਲਤ ਜਾਣਕਾਰੀ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਬਾਰੇ ਦੱਸਿਆ ਗਿਆ ਹੈ।

ਫਸਟ ਓਵਰਸੀਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ.); ਸ਼੍ਰੀ ਸੱਤਿਆਨ ਦਲਾਲ (ਚੇਅਰਮੈਨ ਅਤੇ ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਡਾਇਰੈਕਟਰ); ਸ਼੍ਰੀ ਰਾਜੇਸ਼ ਮੇਵਾਵਾਲਾ; ਬੋਇਸਰ ਰਿਐਲਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ; ਫਾਲਕਨ ਰਿਕਰੇਸ਼ਨਲ ਐਕਟੀਵਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ; ਚਸਮ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਐਂਡ ਲੀਜ਼ਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ; ਸ਼੍ਰੀ ਰਸ਼ਭ ਸ਼ਰਾਫ; ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮਾਲਾ ਸੋਨੇਜੀ।

• ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. 5 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੀ ਲਾਜ਼ਮੀ ਕੁੱਲ ਸੰਪਤੀ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਆਪਣੀ ਕੁੱਲ ਕੀਮਤ ਦੇ 20 ਗੁਣਾ ਤੋਂ ਵੱਧ ਅੰਡਰਰਾਈਟਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨਿਭਾਈਆਂ ਹਨ।
• ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਅੰਡਰਰਾਈਟਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ ਜਨਤਕ ਜਮ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕੀਤਾ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੂੰ ਗਲਤ ਅਤੇ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਿੱਤੀ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।
• 23 ਅਕਤੂਬਰ, 2024 ਦੇ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਨਵੇਂ ਮੁੱਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਆਦੇਸ਼ ਲੈਣ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ।
• ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਨੇ 11 ਦਸੰਬਰ, 2024 ਨੂੰ ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਵੱਲੋਂ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ 3 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਲਿਆਉਣ ਦੇ ਅਧੀਨ ਪਾਬੰਦੀ'ਤੇ ਰੋਕ ਲਗਾ ਦਿੱਤੀ ਸੀ।
• ਐੱਫ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੀ ਪੂੰਜੀ ਜੁਟਾਉਣ ਲਈ ਆਪਣੇ ਸੀ. ਐੱਮ. ਡੀ. ਸ੍ਰੀ ਸੱਤਿਆਨ ਦਲਾਲ ਨੂੰ ਤਰਜੀਹੀ ਸ਼ੇਅਰ ਜਾਰੀ ਕਰਕੇ ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕੀਤੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰਜ਼) ਨਿਯਮ, 1992 ਤਹਿਤ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਜਾਂਚ ਕਾਰਵਾਈ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼