ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਣ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ 3,17 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਮੈਸਰਜ਼ ਸੱਤਿਆਮ ਸ਼ਿਵਮ ਸੁੰਦਰਮ ਟਰੇਡਿੰਗ ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਫੀਸ ਇਕੱਠੀ ਕਰਨ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਮੈਸਰਜ਼ ਸੱਤਿਆਮ ਸ਼ਿਵਮ ਸੁੰਦਰਮ ਟਰੇਡਿੰਗ, ਸ੍ਰੀ ਗਗਨ ਚੌਧਰੀ, ਸ੍ਰੀ ਸੱਤਿਆਮ ਸੁਮਨ ਚੌਧਰੀ, ਸ੍ਰੀ ਸੁਮਨ ਚੌਧਰੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਤੋਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਬਿਨਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਅਪ੍ਰੈਲ 2022 ਅਤੇ ਮਾਰਚ 2023 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਜੋਂ ਕੁੱਲ 495 ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਚ. ਡੀ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ (ਰੁਪਏ 1,08,66, 705/-) ਅਤੇ ਰਿਗੀ ਪੇ ਪਲੇਟਫਾਰਮ (ਰੁਪਏ 2,09,16, 790/-) ਰਾਹੀਂ ਫੰਡ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਚੈਨਲਾਂ ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ ਕੀਤਾ ਜੋ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਦੀ ਸਲਾਹ ਲਈ ਗਾਹਕੀ ਯੋਜਨਾਵਾਂ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕਰਦੇ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (1) ਅਤੇ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮ, 2013 ਦੇ ਨਿਯਮ 3 (1) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼