ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਣ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ 3,17 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਮੈਸਰਜ਼ ਸੱਤਿਆਮ ਸ਼ਿਵਮ ਸੁੰਦਰਮ ਟਰੇਡਿੰਗ, ਸ੍ਰੀ ਗਗਨ ਚੌਧਰੀ, ਸ੍ਰੀ ਸੱਤਿਆਮ ਸੁਮਨ ਚੌਧਰੀ, ਸ੍ਰੀ ਸੁਮਨ ਚੌਧਰੀ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਤੋਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਬਿਨਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਅਪ੍ਰੈਲ 2022 ਅਤੇ ਮਾਰਚ 2023 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਜੋਂ ਕੁੱਲ 495 ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਚ. ਡੀ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ (ਰੁਪਏ 1,08,66, 705/-) ਅਤੇ ਰਿਗੀ ਪੇ ਪਲੇਟਫਾਰਮ (ਰੁਪਏ 2,09,16, 790/-) ਰਾਹੀਂ ਫੰਡ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਚੈਨਲਾਂ ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ ਕੀਤਾ ਜੋ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਦੀ ਸਲਾਹ ਲਈ ਗਾਹਕੀ ਯੋਜਨਾਵਾਂ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕਰਦੇ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (1) ਅਤੇ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮ, 2013 ਦੇ ਨਿਯਮ 3 (1) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਕੁੱਲ ਰਕਮ ਲਗਭਗ 3,17 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਸੀ।
• ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨਾਲ ਜੋਡ਼ਨ ਲਈ ਐੱਚ. ਡੀ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਬੈਂਕ, ਰਿਗੀ ਪੇ, ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਅਤੇ ਗੂਗਲ ਤੋਂ ਅੰਕਡ਼ੇ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ।
• ਇਹ ਨੋਟਿਸ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਜਾਂ ਵਿਚੋਲਿਆਂ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਡਾਟਾਬੇਸ ਵਿੱਚ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪਾਏ ਗਏ ਸਨ।