ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਕੇਸ ਵਿੱਚ ₹1 ਲੱਖ ਜ਼ਬਤ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਸ੍ਰੀ ਆਸ਼ੀਸ਼ ਐੱਸ ਪਾਰੇਖ ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵਪਾਰ ਦੇ ਸ਼ੱਕੀ ਫਰੰਟ ਚਲਾਉਣ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿੱਥੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਕਥਿਤ ਤੌਰ'ਤੇ'ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ'ਦੇ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਬਾਰੇ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਲਾਭ ਲਈ ਆਪਣੇ ਖੁਦ ਦੇ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਕੀਤੀ ਸੀ।

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ 13 ਨੋਟਿਸਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈਃ ਫਰੰਟ ਰਨਰਜ਼ (ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਦੀਪਾ ਆਸ਼ੀਸ਼ ਪਾਰੇਖ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਕਸ਼ਮੀਰਾ ਜੋਸ਼ੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਨਿਖਿਲ ਹੀਰਾਚੰਦ ਜੈਨ, ਮੈਸਰਜ਼. ਨਿਖਿਲ ਹੀਰਾਚੰਦ ਜੈਨ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ., ਮੈਸਰਜ਼ ਅਲਪੇਸ਼ ਹੀਰਾਚੰਦ ਜੈਨ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ., ਮੈਸਰਜ਼ ਨਾਗੇਂਦਰ ਐੱਸ. ਦੂਬੇ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ., ਸਵਰਗੀ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਸੁਸ਼ਮਾ ਨਾਗੇਂਦਰ ਦੂਬੇ ਆਪਣੇ ਕਾਨੂੰਨੀ ਵਾਰਸ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜਾਗ੍ਰਿਤੀ ਅਤੁਲ ਪਿਥਾਡੀਆ, ਸ਼੍ਰੀ ਸਾਹਿਲ ਅਤੁਲ ਪਿਥਾਡੀਆ ਰਾਹੀਂ) ਅਤੇ ਸੂਚਨਾ ਕੈਰੀਅਰ (ਸ਼੍ਰੀ ਆਸ਼ੀਸ਼ ਐੱਸ ਪਾਰੇਖ, ਸ਼੍ਰੀ ਰਾਜੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਨਾਗੇਂਦਰ ਐੱਸ. ਦੂਬੇ, ਸ਼੍ਰੀ ਚਿਰਾਗ ਅਤੁਲ ਪਿਥਾਡੀਆ)। ਇਸ ਵਿੱਚ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ ਸ਼੍ਰੀ ਪਰੇਸ਼ ਐੱਨ. ਭਗਤ ਅਤੇ ਦਲਾਲ ਮੰਗਲ ਕੇਸ਼ਵ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਐੱਲ. ਐੱਲ. ਪੀ. ਐੱਫ. (ਐੱਮ. ਕੇ. ਐੱਫ. ਐੱਸ.) ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 31 ਦਸੰਬਰ, 2021 ਤੱਕ ਦੇ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ (ਸ੍ਰੀ ਪਰੇਸ਼ ਐੱਨ. ਭਗਤ) ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਨੂੰ ਚਲਾਉਣ ਵਿੱਚ ਲੱਗੇ ਹੋਏ ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਖਰੀਦ-ਖਰੀਦ-ਵਿਕਰੀ ਅਤੇ ਵਿਕਰੀ-ਵਿਕਰੀ-ਖਰੀਦ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੇ ਇੱਕ ਪੈਟਰਨ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ ਜੋ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਗਤੀਵਿਧੀ ਦੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ਤਾ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਕਿ ਸੂਚਨਾ ਕੈਰੀਅਰ (ਐੱਮ. ਕੇ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਦੇ ਡੀਲਰ) ਨੇ ਫਰੰਟ ਰਨਰਜ਼ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਿੱਤੀ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤੇ।
• 26 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਦੇ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਖਰੀਦਣ, ਵੇਚਣ ਜਾਂ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਵਜੋਂ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 125.25 ਲੱਖਾਂ ਨੂੰ ਜ਼ਬਤ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ, ਜੋ ਨੋਟਿਸਾਂ ਦੁਆਰਾ ਐੱਸ. ਸੀ. ਆਰ. ਓ. ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਬੈਂਕਾਂ ਅਤੇ ਡਿਪਾਜ਼ਿਟਰੀਆਂ ਨੂੰ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਫ੍ਰੀਜ਼ ਕਰਨ ਅਤੇ ਨੋਟਿਸਾਂ ਲਈ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਜਾਂ ਮਿਊਚਲ ਫੰਡ ਇਕਾਈਆਂ ਦੇ ਤਬਾਦਲੇ ਨੂੰ ਰੋਕਣ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਹਨ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 11 ਅਤੇ 11ਬੀ ਅਤੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮ, 2003 ਤਹਿਤ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼